证监会终身禁止高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界

2019年7月3日



高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner(男)因干犯涉及1Malaysia Development Berhad(1MDB)的罪行,被证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止重投业界(注1)。

Leissner在2018年8月承认由美国司法部所提出、针对他串谋洗钱及违反《反海外腐败法》的刑事控罪。

Leissner承认(除其他事项外)在2009年至2014年期间,曾串谋他人:

美国法庭裁定Leissner两项罪名成立,并命令向他没收因其罪行所得的4,370万美元的款项。

证监会认为,Leissner的行为显示其严重缺乏诚信和操守,及其作为持牌人的适当人选资格已受到质疑。

备注:

  1. Leissner曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第4类(就证券提供意见)、第6类(就机构融资提供意见)及第9类(提供资产管理)受规管活动,并在1998年4月1日至2016年2月24日期间隶属高盛(亚洲)有限责任公司。Leissner现时并非证监会持牌人。
  2. 1MDB是一家由马来西亚政府全资拥有及控制的投资发展公司。Leissner负责处理高盛与1MDB之间的关系,包括在2012年及2013年就高盛为1MDB安排的三项债券交易进行磋商,及执行该等交易。
  3. 请参阅美国司法部在2018年11月1日发出的新闻稿,及美国纽约东区联邦地区法院所存档的资料(Cr.No. 18-CR-439)。有关新闻稿及资料可于美国司法部网站(www.justice.gov)取览。

 



最后更新日期 : 2019年7月3日