证监会禁止宋鹏重投业界十个月

2019年7月12日



证券及期货事务监察委员会(证监会)因辉立证券(香港)有限公司(辉立证券)前客户主任宋鹏(男)违反了证监会《操守准则》的规定,禁止他重投业界十个月,由2019年7月12日起至2020年5月11日止(注1至3)。

证监会发现,于2015年4月至2016年5月期间,宋在没有事先取得客户书面授权,并在当时的雇主不知情及没作出批准的情况下,以委讬形式在一名客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。

该名客户虽曾口头上授权宋以委讬形式在该等帐户内进行买卖,但由于没有书面授权,辉立证券无法监察及监督该等帐户的运作情况,亦无法保障客户免受在帐户内进行未经授权交易的风险。

证监会在厘定罚则时,已考虑到所有相关情况,包括宋的失当行为所持续的时间,以及其过往并无遭受纪律处分的纪录。

备注:

  1. 宋曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)受规管活动,并在2015年2月4日至2016年11月15日期间隶属辉立证券(香港)有限公司。宋现时并非证监会持牌人。
  2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(《操守准则》)第2项一般原则订明,注册人在经营其业务时,应以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健。
  3. 《操守准则》第7.1(a)(ii)段规定,持牌人须取得客户的书面授权,以便在即使未有该客户特定授权的情况下,仍可为其进行交易。《操守准则》第7.1(c)段规定,持牌人如已获得第7.1(a)(ii)段所述的授权,便应指明该等帐户为“委讬帐户”。《操守准则》第7.1(d)段规定,委讬帐户的开立应由高级管理层审批。

有关纪律行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2019年7月12日