证监会禁止李国栋重投业界八个月

2019年8月19日



证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited (DBSVHK)的前客户主任李国栋(男)重投业界,为期八个月,由2019年8月17日至2020年4月16日止(注1)。

上述纪律行动源于证监会的一项调查。调查发现,李在2015年4月至2015年11月期间在84项透过电话为某客户发出买卖盘的指令后,于确认这些买卖盘或确定已执行的买卖盘时,讹称自己是该名客户。DBSVHK的电话录音因此营造了买卖指示是直接来自该客户,及有关交易已获该客户本人确认的表象。 

证监会认为,李以不诚实的态度行事,讹称自己是该客户,令他作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。

证监会在厘定罚则时,已考虑到所有相关情况,包括李过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。

备注:

  1. 李曾根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类(证券交易)及第2类(期货合约交易)受规管活动的业务,并曾在2004年5月24日至2016年1月29日期间隶属DBSVHK。李现时并非证监会持牌人。

 

 


有关的纪律行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2019年8月19日