证监会禁止张钊洪重投业界两年

2019年9月12日



证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止恒生银行有限公司前雇员张钊洪(男)重投业界,为期两年,由2019年9月12日至2021年9月11日为止(注1)。

证监会经调查后决定采取上述纪律行动。调查发现,张在关键时间为客户经理,于2015年12月至2016年1月期间曾于某客户的帐户进行三项未经授权交易。

张亦在银行的交易指示表格上伪冒该客户的签名,以进行该等未经授权交易。

该等未经授权交易涉及在该客户的投资帐户内转换投资基金,以及两次未经授权下将资金由该客户的个人综合银行帐户转往其信用卡帐户(注2及3)。

证监会认为,张的行为并不诚实,令他作为注册人或持牌人的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括张的失当行为导致银行蒙受财政损失及张过往并无遭受纪律处分的纪录。

本个案由香港金融管理局(金管局)经调查后转介证监会跟进。

备注:

  1. 张在2013年5月8日至2016年2月29日期间获注册为恒生银行有限公司的有关人士,以进行《证券及期货条例》下第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)及第7类(提供自动化交易服务)受规管活动。张现时没有名列于金管局的纪录册上,亦非证监会的持牌人。
  2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(《操守准则》)第1项一般原则规定持牌人或注册人在经营其业务时,应以诚实、公平和维护客户最佳利益的态度行事及确保市场廉洁稳健。
  3. 《操守准则》第7.1(a)段规定持牌人或注册人不应为客户进行交易,除非在进行交易之前:(i) 已获得该客户或其以书面指定的人士特定授权进行交易;或(ii) 该客户已经以书面授权持牌人或注册人或任何受雇于该持牌人或注册人的人士(本身亦必须为持牌人或注册人),即使在未有该客户特定授权的情况下,仍可为其进行交易。

有关纪律行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2019年9月12日