兴业金融证券有限公司遭证监会谴责及罚款640万元

2020年1月2日



兴业金融证券有限公司(兴业金融)因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定,遭证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款640万元(注1)。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。有关调查发现,兴业金融未能:

证监会进一步发现,兴业金融在监督其客户主任方面没有设立足够的监控措施。特别是,虽然兴业金融为确保客户主任透过电话接收的客户交易指示被录音而设立了抽样检查程序,但检查的频次及范围与其业务规模不相称。结果,客户主任未获书面授权而进行的委讬交易活动持续了23个月都没有被发现(注5及6)。

证监会在厘定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括兴业金融:

备注:

  1. 兴业金融(前称兴业侨丰证券有限公司)根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类(证券交易)及第4类(就证券提供意见)受规管活动的业务。
  2. 《证监会持牌人或注册人操守准则》(《操守准则》)第16.7段规定,发行研究报告的持牌法团须设立、维持及落实执行一套书面政策及监控程序,以消除、避免或管理实际及潜在的分析员利益冲突。
  3. 《操守准则》第16.5(d)段规定,商号如果与有关发行人或新上市申请人有投资银行业务的关系,便应在研究报告中披露该项事实。在过去12个月内就投资银行服务所收取的任何报酬或委讬均构成投资银行业务关系。《操守准则》第16.3(f)及16.10段规定,该等披露应属完整、适时、清晰、准确、具体及显眼。
  4. 《操守准则》第16.4(b)段规定,分析员不应:(i)以有违其已发表的建议的方式;或(ii)在就发行人的投资研究发出前30日内及就发行人的投资研究发出后的三个营业日内,买卖涉及其评论的发行人的任何证券。
  5. 《操守准则》第4.2段规定,持牌法团应确保具备足够的资源,从而得以勤勉尽责地及确实勤勉尽责地监督获其雇用或委任以代表其经营业务的人士。
  6. 《操守准则》第7.1条规定,持牌人不应为客户进行交易,除非在进行交易之前:(i)已获得该客户的特定授权进行交易;或(ii)该客户已经以书面授权持牌人或任何受雇于该持牌人的人士(本身亦必须为持牌人),即使在未有该客户特定授权的情况下,仍可为其进行交易。

有关纪律行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2020年1月2日