证监会禁止陈丹璐重投业界14个月

2020年3月19日



证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止中银国际证券有限公司(中银国际证券)的前客户经理陈丹璐(女)重投业界,为期14个月,由2020年3月19日起至2021年5月18日止(注1)。

证监会的调查发现,当陈在2016年3月为两个客户执行九宗债券交易时,没有向客户披露最终成交价及/或她所收取的实际佣金率,及/或就此提供不准确的资料。她亦在这些交易中多收客户款项。

证监会认为,陈以不诚实的态度行事,令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定陈的处分时,已考虑到所有相关情况,包括她表示悔意及过往并无遭受纪律处分的纪录。

备注:

  1. 陈根据《证券及期货条例》获发牌以代表身分进行第1类(证券交易)及第2类(期货合约交易)受规管活动,并在2004年5月13日至2016年4月11日期间隶属中银国际证券。陈现时并非证监会持牌人。

有关纪律行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2020年3月19日