兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款700万元

2020年5月7日



证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责兆丰国际商业银行股份有限公司(兆丰国际)并处以700万港元罚款,原因是兆丰国际在销售集体投资计划方面存在内部系统和监控缺失(注1)。

证监会在接获香港金融管理局(金管局)的转介后就此个案展开调查,发现兆丰国际在2014年8月至2015年7月期间向客户销售集体投资计划时,未有实施充足而有效的系统和监控措施,藉以(注2):

证监会在决定上述处分时,已考虑到:

备注:

  1. 兆丰国际根据《证券及期货条例》获注册经营第1类(证券交易)受规管活动的业务。
  2. 金管局早前于现场审查期间识别到兆丰国际销售集体投资计划的手法存在多项违规问题,继而对其展开调查并转介予证监会跟进。

有关纪律行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2020年5月7日