执法消息

本小节包括采取执法行动,并提供一些见解,我们的方法来处理市场失当行为。


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日期 公司名字/姓名 执法行动
2019年11月11日 UBS AG UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款4亿港元
2019年11月7日 证监会取得针对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
2019年11月7日 YIU Ka Lun Ken 香港电视网络有限公司前职员因内幕交易被判入狱
2019年11月6日 宋保君 证监会禁止宋保君重投业界12个月
2019年11月5日 YIU Ka Lun Ken 香港电视网络有限公司前职员被裁定内幕交易罪成
2019年11月5日 香港宏侨投资有限公司 证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书
2019年10月31日 证监会就中国医疗网络有限公司及其高层人员涉嫌未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
2019年10月31日 华晋证券资产管理有限公司 华晋证券资产管理有限公司因违反监管规定及内部监控缺失遭证监会谴责及罚款630万元
2019年10月24日 YIU Ka Lun Ken 证监会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控
2019年10月8日 证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
2019年10月4日 汇创控股有限公司 证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
2019年10月3日 SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款100万元
2019年10月2日 伍乐勤 证监会禁止伍乐勤重投业界30个月
2019年9月27日 凯基证券亚洲有限公司 证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户
2019年9月23日 叶锋 证监会终身禁止叶锋重投业界
2019年9月18日 郭彩霞 证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
2019年9月16日 证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
2019年9月12日 张钊洪 证监会禁止张钊洪重投业界两年
2019年9月10日 香港上海汇丰银行有限公司 汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款210万元
2019年8月27日 正利控股有限公司 法院延长临时强制令以冻结创业板股份的涉嫌操纵者的资产

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备注:

  1. 在部分新闻稿中,由于:
    1. 若干人士符合《罪犯自新条例》所列明的若干准则;
    2. 若干人士仅受到公开谴责,而该新闻稿是多于十年前发表的; 或
    3. 该新闻稿是一份多于十年前发表的公开声明,
    故本会已遮盖某些个别人士在新闻稿内的名字。
  2. 本名单只载有证监会于1997年1月1日或以后发出关于执法行动的新闻稿。
  3. 就发牌及纪律处分的目的而言,证监会可能仍会参考于1997年1月1日以前所采取的执法行动。
  4. 如欲查询现有持牌人的资料,请参阅〈持牌人及注册机构的公众纪录册〉。