执法消息

本小节包括采取执法行动,并提供一些见解,我们的方法来处理市场失当行为。


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日期 公司名字/姓名 执法行动
2019年4月23日 苏细强 证监会禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员重投业界十个月
2019年4月18日 天元资本有限公司 天元资本有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款120万元
2019年4月12日 富士高、其行政总裁及首席财务总监因未有及时披露内幕消息而遭市场失当行为审裁处罚款合共150万元
2019年4月11日 DBA电讯(亚洲)控股有限公司前董事被裁定发出虚假或具误导性公告罪成
2019年4月11日 梁柏强 证监会对法律顾问展开内幕交易检控
2019年3月20日 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
2019年3月18日 中银国际证券有限公司 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款1,000万港元
2019年3月14日 Merrill Lynch Far East Limited Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款1.28亿元
2019年3月14日 摩根士丹利亚洲有限公司 摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2.24亿元
2019年3月14日 渣打证券(香港)有限公司 渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5,970万元
2019年3月14日 UBS因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿元及暂时吊销牌照一年
2019年3月7日 证监会申请对荟萃国际(控股)有限公司前任董事发出取消资格令
2019年2月27日 吴亦农 证监会暂时吊销招商证券前负责人员吴亦农的牌照18个月
2019年2月26日 LEFT Andrew Edward 上诉法庭驳回Andrew Left的上诉
2019年2月19日 欧阳少鹏 前创业板上市集团财务经理因内幕交易被判监四个月
2019年2月18日 国信证券(香港)经纪有限公司 国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款1,520万元
2019年2月15日 证监会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户
2019年2月14日 不适用 法庭驳回针对证监会提出的司法复核申请
2019年2月4日 年兴行资产管理(亚洲)有限公司 证监会撤销年兴行资产管理(亚洲)有限公司的牌照
2019年1月21日 中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易遭市场失当行为审裁处施加制裁

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备注:

  1. 在部分新闻稿中,由于:
    1. 若干人士符合《罪犯自新条例》所列明的若干准则;
    2. 若干人士仅受到公开谴责,而该新闻稿是多于十年前发表的; 或
    3. 该新闻稿是一份多于十年前发表的公开声明,
    故本会已遮盖某些个别人士在新闻稿内的名字。
  2. 本名单只载有证监会于1997年1月1日或以后发出关于执法行动的新闻稿。
  3. 就发牌及纪律处分的目的而言,证监会可能仍会参考于1997年1月1日以前所采取的执法行动。
  4. 如欲查询现有持牌人的资料,请参阅〈持牌人及注册机构的公众纪录册〉。