执法消息

本小节包括采取执法行动,并提供一些见解,我们的方法来处理市场失当行为。


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日期 公司名字/姓名 执法行动
2020年5月28日 郭周武 证监会禁止郭周武重投业界九个月
2020年5月21日 证监会寻求法庭颁令将康佰控股有限公司清盘
2020年5月19日 康宏资产管理有限公司 康宏资产管理有限公司因在推荐债券时违反监管规定遭证监会谴责及罚款640万元
2020年5月18日 西证(香港)证券经纪有限公司 西证(香港)证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款500万元
2020年5月11日 证监会取得针对联洲国际集团有限公司前董事的取消资格令
2020年5月7日 兆丰国际商业银行股份有限公司 兆丰国际商业银行股份有限公司就销售集体投资计划违反监管规定遭证监会谴责及罚款700万元
2020年5月5日 山东墨龙石油机械股份有限公司 证监会取得针对山东墨龙石油机械股份有限公司的法庭命令
2020年4月29日 邱嘉辉 无牌基金经理被判处社会服务令
2020年4月27日 证监会取得针对百龄国际(控股)有限公司前董事的取消资格令
2020年4月20日 交银国际证券有限公司 交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,960万元
2020年4月7日 汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰环球投资管理(香港)有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款350万港元
2020年4月3日 海纳资产管理有限公司 证监会向海纳资产管理有限公司发出限制通知书
2020年3月31日 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
2020年3月25日 市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息
2020年3月23日 巫秀华 证监会终身禁止巫秀华重投业界
2020年3月19日 陈丹璐 证监会禁止陈丹璐重投业界14个月
2020年2月18日 法庭驳回就证监会的调查权力提出的反对
2020年2月14日 瑞兴全球财富管理有限公司 瑞兴全球财富管理有限公司遭证监会谴责及罚款150万元
2020年2月11日 邦盟汇骏证券有限公司 证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款370万元并暂时吊销其负责人员的牌照
2020年2月6日 谢嘉熙 证监会禁止谢嘉熙重投业界12个月

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备注:

  1. 在部分新闻稿中,由于:
    1. 若干人士符合《罪犯自新条例》所列明的若干准则;
    2. 若干人士仅受到公开谴责,而该新闻稿是多于十年前发表的; 或
    3. 该新闻稿是一份多于十年前发表的公开声明,
    故本会已遮盖某些个别人士在新闻稿内的名字。
  2. 本名单只载有证监会于1997年1月1日或以后发出关于执法行动的新闻稿。
  3. 就发牌及纪律处分的目的而言,证监会可能仍会参考于1997年1月1日以前所采取的执法行动。
  4. 如欲查询现有持牌人的资料,请参阅〈持牌人及注册机构的公众纪录册〉。