执法消息

本小节包括采取执法行动,并提供一些见解,我们的方法来处理市场失当行为。


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日期 公司名字/姓名 执法行动
2019年7月18日 法院就无牌活动检控案件定出审前复核日期
2019年7月15日 李氏证券有限公司 李氏证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款520,000元
2019年7月15日 许国标 许国标因非法卖空遭证监会暂时吊销牌照
2019年7月15日 证监会谴责宝新证券有限公司并处以罚款120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照
2019年7月12日 宋鹏 证监会禁止宋鹏重投业界十个月
2019年7月10日 时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭证监会谴责及罚款630万元
2019年7月3日 LEISSNER Tim 证监会终身禁止高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界
2019年6月26日 Hong Kong Exchanges and Clearing Limited 证监会与廉政公署搜查保荐人公司
2019年6月25日 健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭市场失当行为审裁处罚款合共320万元
2019年6月25日 证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
2019年6月25日 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
2019年6月24日 富通证券有限公司 上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款350万元的决定
2019年6月19日 Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款280万元
2019年6月4日 欧阳浩然 证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令
2019年5月30日 招商证券(香港)有限公司 招商证券(香港)有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款500万元
2019年5月28日 黄家恒 证监会禁止黄家恒重投业界九个月
2019年5月27日 招商证券(香港)有限公司 招商证券(香港)有限公司因保荐人缺失被证监会谴责及罚款2,700万元
2019年5月24日 LEFT Andrew Edward 上诉法庭驳回Andrew Left的上诉许可申请
2019年5月23日 蔡云 期货交易员蔡云操纵市场罪名成立
2019年5月16日 王灿 证监会禁止王灿重投业界30个月

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备注:

  1. 在部分新闻稿中,由于:
    1. 若干人士符合《罪犯自新条例》所列明的若干准则;
    2. 若干人士仅受到公开谴责,而该新闻稿是多于十年前发表的; 或
    3. 该新闻稿是一份多于十年前发表的公开声明,
    故本会已遮盖某些个别人士在新闻稿内的名字。
  2. 本名单只载有证监会于1997年1月1日或以后发出关于执法行动的新闻稿。
  3. 就发牌及纪律处分的目的而言,证监会可能仍会参考于1997年1月1日以前所采取的执法行动。
  4. 如欲查询现有持牌人的资料,请参阅〈持牌人及注册机构的公众纪录册〉。