执法消息

本小节包括采取执法行动,并提供一些见解,我们的方法来处理市场失当行为。


中文名字搜寻  

日期 公司名字/姓名 执法行动
2020年3月31日 证监会对华晋证券资产管理有限公司前负责人员施加制裁
2020年3月25日 市场失当行为审裁处裁定美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息
2020年3月23日 巫秀华 证监会终身禁止巫秀华重投业界
2020年3月19日 陈丹璐 证监会禁止陈丹璐重投业界14个月
2020年2月18日 法庭驳回就证监会的调查权力提出的反对
2020年2月14日 瑞兴全球财富管理有限公司 瑞兴全球财富管理有限公司遭证监会谴责及罚款150万元
2020年2月11日 邦盟汇骏证券有限公司 证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款370万元并暂时吊销其负责人员的牌照
2020年2月6日 谢嘉熙 证监会禁止谢嘉熙重投业界12个月
2020年1月29日 萧猷华 证监会暂时吊销萧猷华的牌照五个月
2020年1月22日 中国鼎益丰控股有限公司 证监会将就中国鼎益丰股份的涉嫌市场操控活动展开法律程序及撤销有关暂停该公司股份交易的指示
2020年1月21日 中资证券有限公司 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
2020年1月14日 UBS Securities Hong Kong Limited 证监会撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得担任保荐人的处分
2020年1月6日 邱嘉辉 法院将无牌基金经理定罪
2020年1月2日 兴业金融证券有限公司 兴业金融证券有限公司遭证监会谴责及罚款640万元

显示 21 - 34 共 34

备注:

  1. 在部分新闻稿中,由于:
    1. 若干人士符合《罪犯自新条例》所列明的若干准则;
    2. 若干人士仅受到公开谴责,而该新闻稿是多于十年前发表的; 或
    3. 该新闻稿是一份多于十年前发表的公开声明,
    故本会已遮盖某些个别人士在新闻稿内的名字。
  2. 本名单只载有证监会于1997年1月1日或以后发出关于执法行动的新闻稿。
  3. 就发牌及纪律处分的目的而言,证监会可能仍会参考于1997年1月1日以前所采取的执法行动。
  4. 如欲查询现有持牌人的资料,请参阅〈持牌人及注册机构的公众纪录册〉。