证监会禁止郭周武重投业界九个月

2020年5月28日



证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止国信证券(香港)资产管理有限公司(国信证券香港)前基金经理郭周武(男)重投业界,为期九个月,由2020年5月28日起至2021年2月27日止(注1)。

上述纪律行动源于证监会的调查发现,郭在2012年4月10日至2017年5月23日于国信证券香港任职时,曾向雇主隐瞒其在两个证券交易帐户(分别由一名友人及一名他所认识的人士在另一家经纪行持有)内所拥有的实益权益及/或直接操控权或影响力,以及他在该等帐户内的交易活动,违反了国信证券香港的交易政策。

证监会认为,郭以不诚实及蓄意的方式,规避国信证券香港的内部监控政策,令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定郭的处分时,已考虑到所有相关情况,包括郭表示悔意及承认其行为不当,以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

备注:

  1. 郭根据《证券及期货条例》获发牌以代表身分进行第4类(就证券提供意见)、第5类(就期货合约提供意见)及第9类(提供资产管理)受规管活动,并在2012年4月10日至2017年5月23日期间隶属国信证券香港。郭现时并非证监会持牌人。         

有关纪律行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2020年5月28日