证监会

本地

香港的金融市场庞大而复杂。虽然各监管机构担当独特的角色并肩负不同的使命,但相关法定机构及前线监管机构,以至自律规管机构(视乎情况而定)均会合力解决重要的跨市场问题。

为了确保监管方针一致,我们与本地机构签署了以下谅解备忘录:

 

机构

谅解备忘录

日期

1. 香港金融管理局

证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局及金融纠纷调解中心有限公司签订的谅解备忘录 (只备有英文版)

2017年11月15日
金融纠纷调解中心有限公司
2. 香港警务处 香港特别行政区香港警务处与证券及期货事务监察委员会的备忘录(只备有英文版) 2017年8月25日
3. 香港律政司 香港特别行政区律政司与证券及期货事务监察委员会的备忘录 2016年3月4日
4. 香港海关

有关执行《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例》(第615章)的谅解备忘录 (只备有英文版)

2014年4月30日
保险业监督
香港金融管理局
5. 保险业监督

有关根据《强制性公积金计划条例》监管注册计划受规管者的谅解备忘录 (只备有英文版)

2013年5月28日
香港金融管理局
强制性公积金计划管理局
6. 香港存款保障委员会

香港存款保障委员会、证券及期货事务监察委员会及投资者赔偿有限公司签订的谅解备忘录(只备有英文版)

2008年7月9日
投资者赔偿有限公司
7. 财务汇报局 证券及期货事务监察委员会与财务汇报局签订的谅解备忘录(只备有英文版)  2007年11月12日
8. 保险业监督 证券及期货事务监察委员会与香港保险业监督签订的谅解备忘录(只备有英文版) 2005年12月20日
9. 香港金融管理局 证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局签订的谅解备忘录(只备有英文版) 2004年11月4日
10. 香港金融管理局 有关监管强制性公积金中介人的谅解备忘录 (只备有英文版) 2004年1月1日
强制性公积金计划管理局
保险业监督
11. 强制性公积金计划管理局 有关监管强制性公积金产品的谅解备忘录(只备有英文版) 2003年4月23日
12. 香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 证券及期货事务监察委员会及香港交易所就《证券及期货条例》的生效的目的而对证监会为监管和监督交易所参与者及市场监察事宜订立的谅解备忘录的条款的协议诠释(只备有英文版) 2003年4月11日
13. 香港联合交易所有限公司 有关规管上市事宜的谅解备忘录(只备有英文版) 2003年1月28日
有关规管上市事宜的谅解备忘录的补充文件(只备有英文版) 2018年3月9日
14. 香港金融管理局 证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局签订的谅解备忘录(只备有英文版) 2002年12月12日
15. 香港交易及结算所有限公司 有关香港交易及结算所有限公司在香港联合交易所有限公司上市订立的谅解备忘录(只备有英文版) 2001年8月22日
香港联合交易所有限公司
16. 香港交易及结算所有限公司 有关证监会监管、监督交易所参与者及市场监察的事宜的谅解备忘录(只备有英文版)

2001年2月20日

修订(只备有英文版)

修订(只备有英文版)



2007年1月23日
2007年9月24日
17. 强制性公积金计划管理局 有关监管强制性公积金产品的谅解备忘录(只备有英文版) 1999年6月30日
18. 香港金融管理局 就合作监督中介机构或金融集团所订立的谅解备忘录 1995年10月23日

注:
目前登载的文件是在所有签署方的同意下发表的。