证监会

公众谘询

为何谘询公众

本会主张监管工作应具备透明度,而公布各项重大的监管建议,并谘询公众意见,是达致此目标的方法之一。

进行公众谘询有助市场人士了解各项监管建议的目标,而公众可提出意见,为建立及维持有效的监管制度作出贡献。此举亦有助我们作出决策,确保我们的建议切合市场及投资者的需要,并有助加强问责。

程序复检委员会是香港特别行政区行政长官所委任的独立团体,负责复检证监会的内部程序。该委员会在2002-2003年曾就我们的公众谘询程序加以考虑及予以通过。

证监会网站〈谘询文件及谘询总结〉一栏载有关于正在进行及已结束的谘询的资料。

 我们须符合的要求 

证监会有权根据《证券及期货条例》(该条例)多项条文订立规则。根据该条例第398条,如证监会拟订立任何规则,必须征询公众意见(在某些情况下,亦须征询香港金融管理局(金管局)的意见)。我们须发表:

  • 规则草拟本供公众考虑;
  • 报告并以概括字句列出公众就该草拟本所作的申述,以及我们对该等申述的回应;及
  • 我们认为可能导致该等规则与草拟本有重大差异的规则修订的详情。

该条例亦指明了一些无须进行公众谘询的情况,例如作出谘询是不适当或不必要的做法,或谘询公众意见所导致的延误并不符合投资大众的利益或公众利益,便毋须进行公众谘询。

 我们的额外举措 

证监会一贯以来都会就拟根据《证券及期货条例》订立的规则征询公众意见,比有关的法定要求做得更多,纵使是拟订立非法定规则、指引及有关的修订,我们仍会进行公众谘询。公众可以透过证监会网站轻易取览我们的谘询文件,亦可以邮寄、传真、电邮及网上呈交方式提交意见书。

在进行谘询的过程中,我们的惯例是就建议向相关持份者同时作出多轮正式及非正式的谘询,以便搜集其意见。我们会仔细考虑所接获的所有回应。为了确保谘询的透明度,我们会在谘询总结文件中概述接获的意见并作出回应(包括解释某些提议不获接纳的原因)。

 谘询程序 

我们的谘询程序的主要特点如下:

1. 谘询前期

证监会将会视乎某项建议的性质,考虑应否与其他机构(例如财经事务及库务局与香港金融管理局)共同商议。

证监会可能会与相关的业界代表及工作小组会面及商讨建议。在落实谘询文件的建议之前,我们会向不同市场参与者征询意见,亦会寻求其他团体1的意见。证监会亦可能会在其与业界团体2的定期会面中讨论建议。

证监会亦会考虑是否须就建议征询公众意见。我们只会在极少数情况下选择进行具代表性的公众谘询(例如集中谘询相关的团体),而放弃全面的公众谘询。这些情况或包括拟作出的修订并不重大或无争议性,或延迟落实建议的做法并不符合投资大众的利益或公众利益。

2. 谘询

证监会编制的谘询文件内容包括建议的详细描述及提出建议的理据;与建议有关的新订或经修订规则、守则或指引的草拟本;以及证监会的详细联络资料,让公众可以透过不同途径呈交意见书。

中/英文版本的谘询文件在证监会网站可供下载,印刷本亦会在本会办事处派发。

证监会尽量给予公众足够时间就建议发表意见。在厘定谘询期长短时,我们会顾及若干因素,例如建议的迫切性及复杂程度以及会否引起争议等。谘询期间,证监会可能会为若干相关持份者及工作小组举办研讨会及与其会面,以解释本会的建议及听取回应。

3. 分析

证监会将会仔细考虑在谘询期接获的所有申述意见,并评估市场对该建议的支持程度。然后,我们会考虑是否需要就所接获的公众申述而对有关建议作出修改。如果有此需要,有关的规则、守则或指引便会作出相应的修订。

4. 总结

证监会在编制谘询总结文件的定稿前,可能会视乎有关建议的主题事宜而谘询相关的业界工作小组的意见。

经过分析后,我们会编制谘询总结文件,概述接获的主要公众意见,并详述我们的回应和结论(包括有关的意见是否获得接纳、不接纳有关意见的原因,以及建议的新增修订详情等)。证监会亦会发出新闻稿,通知公众有关的谘询总结。

中/英文版本的谘询总结文件会在证监会办事处派发及在证监会网站登载。除非回应者拒绝公开其意见书的内容,在多数情况下,公众人士实际呈交的意见书亦会登载于证监会网站。

1 例如证监会的谘询委员会或公众股东权益小组,或消费者委员会。
例如各经纪协会。

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