证监会

直接与美国客户进行交易的美国商品期货交易委员会豁免

本《常见问题》由发牌科拟备,旨在就美国商品期货交易委员会根据相关美国商品期货交易委员会指令(只有英文版)批给的注册豁免,向市场从业员提供指引。

持牌法团必须仔细阅读美国商品期货交易委员会指令,以便在递交申请前了解豁免的范围及信纳其能够全面遵守美国商品期货交易委员会指令所订明的条款。持牌法团应阅读证监会发出的相关新闻稿通函

下列资料并非详尽无遗。本《常见问题》仅供一般参考,并可能会不时被更新及修订。符合本《常见问题》内的所有要求并不一定表示会获批给豁免。证监会保留行使法律赋予的一切权力的权利。

问1:

哪些持牌法团将符合获得美国商品期货交易委员会豁免的资格?

答:

为符合资格获得豁免,持牌法团必须:

(a) 获发牌进行第2类受规管活动(期货合约交易);
(b) 代表香港的客户进行交易及拟代表美国的客户进行交易;
(c) 位处美国境外;
(d) 委任代理以在美国接收法律程序文件;及
(e) 向证监会及美国全国期货协会作出必要的陈述及承诺。

问2:

注册机构可否申请美国商品期货交易委员会豁免?

答:

不可以。美国商品期货交易委员会豁免不适用于注册机构。

问3:

申请程序是什么?应向谁递交申请?

答:

申请须经证监会向获美国商品期货交易委员会转授相关职责的美国全国期货协会递交。持牌法团如欲获取美国商品期货交易委员会指令下的豁免,便应经证监会向美国全国期货协会递交申请文件,当中包括:

(a) 致美国全国期货协会的申请函;及
(b) 由持牌法团及其委任以在美国接收法律程序文件的代理所签署的代理协议。

持牌法团亦须向证监会作出书面陈述 ,并将申请文件连同书面陈述送交证监会中介机构部发牌科。

以下是上述文件的范本:

问4:

美国商品期货交易委员会豁免的申请费用是多少?

答:

申请美国商品期货交易委员会豁免是无须缴费。

问5:

持牌法团递交申请后会如何及何时获通知结果?

答:

一旦美国全国期货协会就申请作出决定,持牌法团将经证监会获通知结果。

问6:

如获批给美国商品期货交易委员会豁免的持牌法团不再在美国进行业务活动,其应就该豁免作什么安排?

答:

获批给美国商品期货交易委员会指令下的豁免的持牌法团在豁免申请中作出或为支持豁免申请而作出的任何陈述如有任何重大变动,须及时向证监会及美国全国期货协会作出具报。

须具报变动的例子包括(但不限于):

(a) 其结束在美国的业务活动;及
(b) 其作出以下确认的状况出现变动:其及其从事受美国商品期货交易委员会指令所规限的
     活动的持牌人,不会根据美国商品交易法的法例规定而丧失注册资格。

一旦持牌法团具报其业务状况有任何变动,而该变动会对其继续获批给豁免的资格造成影响,有关豁免可被即时中止。

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