证监会

有关与证监会合作的指引

问1:

经更新的《有关与证监会合作的指引》有什么主要改动?

答:

关于民事法律程序的新章节:该章节说明本会现时与合作方解决(根据《证券及期货条例》第213条或第214条)在民事法庭提起的法律程序或市场失当行为审裁处提起的研讯程序的做法,并强调在民事法律程序中与本会合作的好处。

关于纪律处分事宜的经更新章节:我们将本会的纪律处分过程分为三个阶段,并加设若当事人在不同阶段因合作及协助解决法律程序而可获得的最大制裁宽减幅度(可进一步给予宽减的特殊情况除外)。

问2:

近月,业界得悉证监会将同一商号可能涉及的多宗个案合并处理,并会一次过解决有关个案。

答:

(i) 证监会这方针背后的理念是什么?

这是针对系统性问题而刻意采取的做法。若我们识别到某家公司或某个企业集团犯有多项缺失时,可能会将这些缺失合并考虑,并评估它们是否由系统性漏洞所引致。若所识别到的缺失并无导致客户或投资大众蒙受损失,我们会较大机会采纳这方针。

我们致力有效及有策略地运用资源以采取执法行动,从而向公众传达清晰、强烈且具阻吓力的讯息,及培养主要市场参与者的良好合规文化。采取全面的执法方针以处理系统性问题,是达致以上目标的有效方法之一。

详情请参阅本会《执法通讯》(2016年12月)内〈聚焦系统问题〉一节。

(ii) 不少有关个案都涉及藉由第三方检讨来作为解决方案的一部分。

证监会使用第三方检讨的理由是什么?

  • 我们可能会使用第三方检讨这方法,作为我们打击系统性问题的工作的一部分,以确保商号已识别及处理所有在企业集团层面的系统性问题。
  • 聘用第三方检讨机构不应视为我们在标准上作出让步。他们的角色是向我们保证所有导致商号出现监管缺失的根本原因均已获得处理。

就商号而言,在委聘第三方检讨机构方面通常要注意什么事项?

  • 这载于新的《有关与证监会合作的指引》第6.3段。一般来说,检讨结果的有关费用由商号来支付,而我们则对检讨结果有取览权。

若商号在证监会介入前已进行第三方检讨,有关检讨会否被视为其中一种合作形式?

  • 根据《证监会持牌人或注册人操守准则》第12.5段,商号有责任就重大违规行为立即向证监会作出汇报。若商号察觉到重大问题,不应待进行第三方检讨后才知会我们。
  • 此外,在包括采纳第三方检讨的解决协议中,我们普遍认为证监会有必要参与设定有关检讨工作的职权范围等事项。

(iii) 从商号的角度而言,以此方式解决事项有什么好处?

全面获得解决:一次过解决多宗个案可大大节省时间及资源。

报道及声誉:纪律处分结果通常会在一篇新闻稿内发布(而不是在一段较长时间内发出多篇新闻稿)。

给予肯定:若商号表现合作,例如同意委聘第三方检讨机构,我们或会认为适宜宽减所施加的纪律制裁。

问3:

那些因与证监会合作而获得解决的个案会否受到程序复检委员会或证监会非执行董事的审查和审核?

答:

本会所有执法个案(包括那些因合作而获得解决的个案)均会受到程序复检委员会审查。

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