证监会

为管理房地产投资信讬基金的目的而加入有关行业的公司

问1:

房地产投资信讬基金的管理公司是否需要获得证监会发出的牌照?

答:

房地产投资信讬基金的管理公司需要就9受规管活动(资产管理)获发牌照。至于该公司是否需要就其他类别的受规管活动获发牌照,则视乎其运作模式而定。例如,若管理公司亦同时从事与该计划的上市申请有关的事宜(而并非委任上市代理人),该公司将需要就第6类受规管活动(就机构融资提供意见)获发牌照;或若该公司同时涉及分销房地产投资信讬基金或其他证券,则其除需要就第9类受规管活动获发牌照外,亦将需要就第1类受规管活动(证券交易)获发牌照。

对于有意从事房地产投资信讬基金管理业务的地产发展商,证监会建议有关发展商成立新公司来进行有关的建议业务。该新公司必须在香港注册成立或为已经在香港公司注册处注册的海外公司。  

问2:

地产发展商成立的房地产投资信讬基金管理公司适宜采用哪种业务架构?

答:

要取得有关牌照,该新公司必须拥有适当的业务架构、足够的内部监控制度及合资格的人员,以确保拟进行的业务获得适当管理。如欲索取更多有关资料,可参阅证监会发出的下列刊物:-

  • 《房地产投资信讬基金守则》;
  • 《适用于证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》;
  • 《胜任能力的指引》;
  • 《基金经理操守准则》;
  • 《企业融资顾问操守准则》;及
  • 《证监会持牌人或注册人操守准则》。

证监会预料该新公司在成立有关业务时,会聘用专业服务及其必须委任合资格的管理人员作为负责人员,以监督整个程序(见问题1.3)。有关人员必须熟悉本地监管架构及基金管理业,以及能够监督由于将有关房地产投资信讬基金上市而引发出的事项及有关的物业管理队伍。

该等上市事项及日常的物业管理职能可以由该公司内部处理或转授予外间的公司处理。 

问3:

房地产投资信讬基金管理公司的管理人员须符合什么规定?

答:

房地产投资信讬基金的管理公司必须委任最少2名负责人员,直接监督其获发牌进行的每类受规管活动。为利便有关申请程序,地产发展商成立的新公司适宜从现有的基金管理专业人员中聘请其负责人员(有关人士已获证监会认可作为负责人员以进行第9类受规管活动)

问4:

拟成为房地产投资信讬基金管理公司负责人员的个别人士应具备哪些经验?

答:

除了须符合一般有关胜任能力的规定外(见《胜任能力的指引》附件B表1),个别人士必须具备最少5 年投资管理及/或物业投资组合管理的可追溯的记录

问5:

是否所有房地产投资信讬基金管理公司的董事都需要获证监会认可为负责人员?

答:

只有根据《证券及期货条例》下界定的执行董事(见下段),才需要获认可为有关公司的负责人员。然而,在有关公司的负责人员当中,必须最少有1名为该公司的执行董事。

就持牌法团而言,“执行董事”指该法团的董事,而该董事–

  1. 积极参与;或
  2. 负责直接监督

该法团获发牌照进行的受规管活动的业务。

问6:

房地产投资信讬基金管理公司有什么资本规定?

答:

有关公司需要维持的最低缴足股本及速动资金须视乎其获发牌进行的受规管活动的类别及其是否受制于任何订明的发牌条件而定。假如该公司纯粹进行房地产投资信讬基金的管理业务,而又受到不得持有客户资产这项发牌条件限制,则该公司只须维持不少于10万元的速动资金,而有关缴足股本的规定亦不适用于该公司。然而,若该公司有意持有客户资产,便必须维持最少500万元的缴足股本及最少300万元的速动资金

有关的详细规定载于《证券及期货(财政资源)规则》。

问7:

证监会会否对为出任房地产投资信讬基金的管理公司而成立的新公司施加任何发牌条件?

答:

对于成立目的纯粹在于管理房地产投资信讬基金的新公司,证监会多数会施加一项发牌条件,将其业务活动限制于管理房地产投资信讬基金。换句话说,有关公司将不会获准进行任何其他业务活动。

问8:

怎样向证监会递交有关的牌照申请? 

答:

要递交牌照申请,申请公司必须填妥表格1及补充文件1、6、7 及8。申请成为有关公司的负责人员的个别人士必须填妥表格3及补充文件10。所有有关表格及补充文件可于证监会网站 http://www.sfc.hk下载(“《证券及期货条例》”一栏内“证监会指明的表格”之下),或透过证监会24小时查询热线2231-1222以传真方式索取(接通查询热线后按 2 1 1 1)。在适当情况下,证监会可能会要求申请人填写其他补充文件及向证监会提供额外资料。 

在其他支持资料中,有关公司需要附上将会执行物业管理职责的主要人员的详细经验(如有)。若该公司拟将有关职能转授予他人,便必须提供有关该项安排的资料,包括该获转授职能者的经验。

问9:

申请费是多少?

答:

每名申请人(包括有关公司及拟成为其负责人员的个人)需要就申请进行的每类受规管活动缴交 4,740元的申请费。

问10:

办理有关申请需时多久?

答:

新公司及其负责人员的牌照申请约需15个星期办理。

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