证监会

发牌考试

问1:

过去曾获发牌的人士如在其最后牌照届满 或被撤销日期起计的3年内重新申领牌照,是否需要通过任何考试,才可以重新获发牌照?

答:

一般而言,假如该人拟从事下表所显示须符合相同胜任能力规定的受规管活动,而其担任的岗位与其以往获发牌担任的岗位(即持牌代表或负责人员)相同,则毋须通过任何考试。第7类受规管活动则没有任何考试要求。 

须符合相同胜任能力规定的受规管活动类别
受规管活动类别

1 -  证券交易

4 - 就证券提供意见

8 - 提供证券保证金融资

2 - 期货合约交易

5 - 就期货合约提供意见

然而,证监会保留权利要求该人通过证监会认为适合的考试。

问2:

现在就进行第3类受规管活动(杠杆式外汇交易)申请代表牌照的新入行人士,需要参加哪些考试?

答:

该人需要参加由职业训练局高峰进修学院主办的杠杆式外汇交易商代表考试。然而,该人如果符合《胜任能力的指引》附录D及/或E所列出的豁免要求,可以申请豁免参加认可行业资格及/或有关本地监管架构的考试。

问3:

香港证券及投资学会有没有制作任何辅助温习工具,以辅助考生应考该会的证券及期货从业员资格考试?

答:

有,该会已制作一系列的相关工具。详情请浏览香港证券及投资学会的网站,网址是:http://www.hksi.org/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=62&Itemid=65&lang=tc

问4:

我多年来一直参与合规工作。我可否获豁免遵守要通过本地监管架构考试才可获发牌的规定?

答:

可以。假如你:

  • 在香港;
  • 以全职方式;  
  • 在过往六年内超过三年的期间;及
  • 在与跟你所申请的牌照相同的受规管活动中,一直积极参与监管或合规工作,证监会可能会考虑向你批给豁免。然而,你的牌照仍可能会受到证监会认为适合的该(等)条件所规限。
问5:

我多年来一直是进行第1类受规管活动的负责人员,而现在我想担任进行第9类受规管活动的负责人员。我可否根据《胜任能力的指引》附录E第9项获豁免而无须遵守本地监管架构考试的规定?

答:

假如你在过往八年期间具备五年的本地行业经验,现在申请核准从事代客户管理委讬帐户的业务,你便可申请《胜任能力的指引》附录E第9项内所载的有条件豁免,而无须通过本地监管架构考试。为了符合资格获得此项豁免,你将只会获准从事第9类受规管活动下的委讬帐户管理业务。若你亦将担任你的保荐法团的整体管理监督职能的核心职能主管,该法团便会受到相同的业务限制。此外,你还需完成额外的持续专业培训时數才会获得豁免。

或者,若你及你的保荐法团能够符合题为“证监会采取务实的处理方法向基金经理发牌”的通函内所订明的全部要求,你亦可以考虑申请有条件豁免遵守有关本地监管架构考试规定。

详情请参阅《关于厘清与有意提供资产管理服务的现有持牌人有关的胜任能力规定的通函》

问6:

根据《胜任能力的指引》附录E载列的豁免准则第6项,假如该人符合(除其他事项外)其只会涉及有限范围的活动的条件,便可申请有条件地获豁免而无须通过有关本地监管架构的考试。在什么情况下我的活动才会被视为属“有限范围"?

答:

以下各项一般会被视为属“有限范围的活动:

  • 申请人在保荐法团内只从事若干受限制的活动;
  • 申请人担当相当高级的管理层角色及并无涉及日常运作;或
  • 保荐法团只进行有限范围的商业活动。

申请人涉及“有限范围的活动"的例子包括:

  1. 区域研究主管偶然到访香港并在其他本地的持牌职员的陪同下出席客户会议,或
  2. 仅就机构融资交易的结构安排向客户提供技术性意见的人士。

以上例子并非钜细无遗。

问7:

申请牌照以重投业界的前从业员在胜任能力的考试规定方面有否任何豁免?

答:

请参照以上问题第2条。就已离开业界3至8年的前从业员而言,他们若重新申请牌照或寻求以有关人士的身分重新受聘于注册机构,可以获豁免参加有关胜任能力的考试(包括有关行业资格及本地监管架构的试卷)。这项豁免只适用于申请从事如以往进行的同一类受规管活动(或就胜任能力具备相同要求的受规管活动)及担任的同一角色的申请人。申请人如要取得有关豁免安排的资格,除必须符合适用的行业及管理经验规定外,亦必须最低限度符合下列其中一项规定:

  • 就离开业界的每一年完成5小时的持续专业培训。有关监管方面的培训必须最低限度占有关持续专业培训活动的 50% ;

  • 曾经参加由香港证券及投资学会主办的证券或期货专门课程,或职业训练局主办的杠杆式外汇交易专门课程。

问8:

一个离开业界4年2个月的前从业员需要参加多少小时的持续专业培训,才可以符合获得上述豁免的资格?

答:

有关规定是从业员需要就离开业界的每一年及每项受规管活动,接受5小时的持续专业培训。在上述个案中,该名申请人需要就每项适用的受规管活动完成25小时的持续专业培训时数(就此而言,任何不足一年的时间亦会被当作一年计算)。申请人可以在提出申请前完成所需的25小时持续专业培训。

问9:

申请人是否需要向证监会呈交所有有关的持续专业培训记录,以获得有关豁免?

答:

牌照申请人在作出申请时,只需递交由其主事人发出的函件,证明其已完成所需的持续专业培训时数,以及在该等持续专业培训活动中,有关监管方面的内容不少于50%。证监会可以在及当有需要时查核有关的证明纪录及文件证据。

如属寻求以有关人士的身分重新受聘于注册机构的人士,有关的注册机构必须备存该人已完成这些额外的持续专业培训的纪录及文件证据,并在香港金融管理局要求时交予该局审查。

问10:

假如我符合《胜任能力的指引》附录E所载的有条件豁免,我知道我必须完成有关适当范围的额外持续专业培训时数。有没有规定我应选择哪一类持续专业培训课程及我应在何时完该些课程?

答:

须完成的额外持续专业培训时数必须与相关规管活动的本地监管知识有关。申请人可以在提出申请前六个月内或获授予有关批准后12个月内完成该等额外持续专业培训时数。

假如你已经在提出申请前六个月内完成额外持续专业培训时数,你便应在你的申请内附上有关的文件证明。

假如你选择在获授予有关批准后12个月内完成该等额外持续专业培训时数,你的保荐法团必须确保你在指定的时限内完成所需的持续专业培训时数及就此向证监会作出承诺。假如你未能按照规定完成额外持续专业培训时数,你的保荐法团及你本人的适当人选资格可能会受到质疑,而你的持牌资格可能会受到不利影响。

问11:

根据《胜任能力的指引》附录E所载的豁免准则第10项,一名人士如具备额外三年的有关行业经验,则可申请有条件豁免而无须通过有关本地监管架构的考试。我具备在香港以外获得的额外年数的经验,我是否符合资格申请豁免?

答:

不。为确保该人对本地监管架构如何运作具备充分的认识及了解,该额外经验必须于香港获得,而且必须于近期获得及是相关的。具备作为获金管局注册的有关人士的经验亦将会被加以考虑。

例子:

学历/行业资格 有关学位持有人
行业经验 在过去六年内具备三年经验
管理经验  两年
额外经验规定 另外最近三年在香港(或作为有关人士)的持牌经验
问12:

我目前获发牌担任第1类受规管活动的代表。我在四年前未领有牌照前,参加了香港证券及投资学会的卷一及卷七资格考试。假如我打算申请同时从事第2类受规管活动,可否获豁免重考上述两张试卷?

答:

如要同时从事另一类附有不同胜任能力要求(见问题2)的受规管活动,你必须已符合行业资格及在适用于该新一类受规管活动的本地监管制度试卷中考取合格成绩。然而,假如你:

  1. 在卷一及卷七中取得合格成绩;及
  2. 在过去三年内获证监会发牌,即使你是在逾三年前参加过上述两张试卷的考试,仍可申请全面豁免参加有关考试。假如你只能符合上述(a)或(b)的要求,便无资格申请这项全面豁免。

问13:

直至最近为止,我都获金管局登记为第1类受规管活动的有关人士。由于我打算转到去一家持牌法团担任第2类受规管活动的持牌代表,假如我在四年前成为有关人士之前已于上述两张试卷的考试中取得合格成绩,我是否仍须重考香港证券及投资学会的卷一及卷七资格考试?

答:

鉴于在《胜任能力的指引》下,有关人士与持牌代表获得同等对待,因此,假如你在过去三年内获金管局登记为有关人士,便可申请全面豁免,即上文问题12的同一原则将会适用。

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