内地已承诺允许香港证券及期货事务监察委员会 (“证监会”) 注册及符合中国证券监督管理委员会 (“中国证监会”) 规定条件的中介人,在内地设立合资的期货经纪公司。香港的注册中介人拥有的股权比例不超过49% (含关联方股权)。合资期货经纪公司营业范围和资本额要求等与内资企业相同。
关于内地的规定条件详情,请参阅中国证监会的网站 (见下文)。
一般问题
内地已承诺允许香港证券及期货事务监察委员会 (“证监会”) 注册及符合中国证券监督管理委员会 (“中国证监会”) 规定条件的中介人,在内地设立合资的期货经纪公司。香港的注册中介人拥有的股权比例不超过49% (含关联方股权)。合资期货经纪公司营业范围和资本额要求等与内资企业相同。
关于内地的规定条件详情,请参阅中国证监会的网站 (见下文)。
内地期货市场的增长潜力优厚,《安排》第二阶段为香港期货中介人打开门户,让他们可以在内地设立合资的期货经纪公司。
不。有关香港或其他海外中介人在内地设立合资的证券公司方面,已有既定的规则及规例。
关于在内地设立合资证券公司的详情,请参阅中国证监会的网站。
除了必须使证监会信纳他们是获发牌的适当人选外,来自其他市场的受规管中介人在参与香港市场方面不受限制。然而,该等中介人应符合其本土司法管辖区内监管海外扩展的所有适用规则及规例。
有意提交申请的香港申请人
中国证监会已在其网站上刊发一份名为《港澳服务提供者申请期货经纪公司股东资格审核》的文件(“《程序文件》” ,该文件只有中文版,并只登载于中国证监会的中文版网站的“行政许可”环节内) ,载列有关审批规定及程序。至于详细的规定,请参阅《程序文件》。
中国证监会的联络资料如下:
中国证券监督管理委员会
地址 : 中国北京市
西城区金融大街19号
富凯大厦A座
邮编100032号
网站 : www.csrc.gov.cn
期货中介人仅指那些就第2类受规管活动 (期货合约交易) 获证监会发牌的中介人。他们必须符合《安排》内对“服务提供者”的定义,并且必须已就相同的受规管活动获发牌最少五年。至于其他规定,请参阅《程序文件》。
内地期货经纪公司须符合的规定同样适用于香港中介人拟设立的合资期货经纪公司。目前的最低资本额要求是3,000万人民币。其营业范围包括期货经纪服务、谘询顾问、关于培训的业务及中国证监会核准的其他业务。
有。《安排》第一阶段下设有关乎从业员的安排。至于有关详情,请参阅题目为《更紧密经贸关系安排— 与证券及期货人员资格有关的安排》的常见问题。
你现在可以根据《程序文件》订立的规定直接向中国证监会提出申请。
你只需向证监会发牌科提出书面请求,并向证监会提供有关建议设立的合资公司的资料。证监会便会直接致函中国证监会并会随后向你发出书面通知。
证监会的联络资料如下:
证券及期货事务监察委员会
地址 : 香港鱼涌华兰路18号
港岛东中心54楼
电话 : (852) 2231 1222
传真 : (852) 2501 0375
网站 : www.sfc.hk
电邮 : licensing@sfc.hk
最后更新日期: 2013年3月1日
香港证券及期货事监察委员(简称证监)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监不就该软件欠妥之承任何法律责任,亦不就其品质及性能作出任何保;尤其是在损前述的一般性的原则下,证监需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。
证监明确陈述,本并核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监不承任何责任或法律责任。在任何情下,使用者都不应本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该照该简体中文版的已布繁体中文版来核该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征独立的法律意。
如果你将证监网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。
The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.
The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.
If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.