证监会

保荐人制度

一般事宜

问1:

在加强的保荐人制度下,谁合资格担任保荐人或合规顾问?

答:

在加强的保荐人制度下,只有(1)能够符合《保荐人指引》1所载的资格准则,及(2)维持作为证监会持牌人或注册人的适当人选资格的第6类中介人2,方符合资格担任保荐人或合规顾问。中介人及其管理层3须负责确保商号符合《保荐人指引》内所有特定及持续的资格准则及《操守准则》4内的第17段。《保荐人指引》(《适当人选的指引》附录一)及《操守准则》可于证监会5网站(http://www.sfc.hk)“规则汇编”一栏下载。

问2:

哪些工作会被归类为保荐人工作及首次公开招股保荐人工作?

答:

中介人若根据联交所6主板或创业板的规定接受委任为保荐人,将会被视为进行保荐人工作。就于联交所进行房地产基金7上市而获委任为上市代理人的中介人亦会被视为进行保荐人工作。

中介人若就发行人的首次公开招股担任保荐人,将会被视为进行首次公开招股保荐人工作。

问3:

没有往绩纪录的新成立商号可否担任保荐人?

答:

可以。新成立商号如欲担任保荐人,需要申请第6类牌照,并提交资料证明能够符合有关《保荐人指引》的资格准则。在考虑商号的牌照申请时,证监会将根据《保荐人指引》所载的准则考虑有关商号是否有能力担任保荐人,亦将会根据《适当人选的指引》考虑该商号担任机构融资顾问商号的适当人选资格。

问4:

现时已获发牌或注册进行第6类受规管活动,及被施加一项发牌条件禁制其就《上市规则》提供意见的中介人,可否担任保荐人?

答:

不可以。已获发牌或注册进行第6类受规管活动而且被施加一项禁制其就遵从联交所《上市规则》8提供意见的发牌条件或其他类似条件的中介人,不得从事保荐人工作。

问5:

已获发短期牌照的法团或已申请短期牌照的法团可否担任保荐人?

答:

不可以。已获发短期牌照的法团或已申请短期牌照的法团并不符合担任保荐人的资格。

问6:

在履行保荐人工作时,应由谁负责代表保荐人签署各份有关上市申请的表格,以及保荐人向联交所上市科提交的声明?

答:

保荐人应参阅《上市规则》内的具体规定。不论由谁代表保荐人签署有关表格,保荐人的管理层均是保荐人进行的工作及监督保荐人工作的最终负责人。该责任不能转授。

问7:

如果中介人向证监会递交的呈述上所载的资料有任何改动,应该怎样做?

答:

如已向证监会提供的资料有任何改动,中介人应立即通知证监会有关改动。

问8:

中介人如曾经担任一项已通过上市委员会聆讯,但其后股份未能于联交所主板或创业板上市的首次公开招股项目的保荐人,有关经验会否被视为属相关的首次公开招股经验?

答:

不会。有关的首次公开招股必须已经完成。只有在联交所的主板或创业板上市的首次公开招股交易才会被视为已完成的首次公开招股交易。根据2012年12月12日发表的《有关监管首次公开招股保荐人的谘询总结》所述,不该单以首次公开招股通过了联交所上市委员会的聆讯或已取得上市委员会的原则性批准为由,将首次公开招股视为已经完成。只有在发行人成功在联交所上市的情况下,首次公开招股才会被视为已经完成。

问9:

《发牌资料册》中的“主事人”(“principal”)一词与《保荐人指引》内所采用的“主要人员”(“Principal”)一词有何不同?

答:

在《发牌资料册》及多份发牌申请表格中所提及的“主事人”一词指获证监会发牌或注册的人士所隶属的法团。《保荐人指引》内所采用的“主要人员”一词指由保荐人委任以负责监督交易小组9的负责人员或主管人员。

问10:

保荐人有时可能会没有获委讬进行任何保荐人工作,这时保荐人是否仍须在有关期间内维持两名主要人员?

答:

是。为保持其作为保荐人的资格,符合资格担任保荐人的中介人都应时刻拥有至少两名主要人员,而其中至少一名须符合根据《保荐人指引》方案1的资格准则担任主要人员。

问11:

《保荐人指引》第1.3.1段列明应委任足够数目的主要人员全职履行保荐人监督交易小组的职责。这里的“全职”是否指主要人员须全职处理有关保荐人的工作,或纯粹指主要人员须为商号以全职形式获委任?

答:

主要人员应由保荐人委任以全职形式处理有关保荐人的工作。此外,主要人员身为保荐人在《证券及期货条例》下的负责人员,应时刻负责监督其核准为负责人员相关的受规管活动。

问12:

若某宗交易内有多名联合保荐人,交易小组是否需要由每名保荐人的主要人员各自进行监察?

答:

是。每名保荐人须有指定的主要人员监督该交易。

就向上市申请人提供意见委任额外的保荐人,在整个交易中,将不会在任何方面削减每名保荐人根据有关规则、规例、守则及指引所应遵守的整体责任和义务。

问13:

《保荐人指引》第1.4.1(2)段所要求的五年机构融资经验是否须为连续五年的期间取得?

答:

是。

问14:

若负责人员或主管人员的牌照或注册被施加条件,他/她会否被视为符合资格担任主要人员?

答:

获提名的主要人员应为有关保荐人的负责人员或主管人员,时刻负责监督受规管活动,以及其牌照或注册不受与其就保荐人工作提供意见或从事保荐人工作的胜任能力有关的任何条件所约束。

问15:

假如商号大部分客户均位于香港以外地区,而商号提名的两名主要人员当中,其中有一名为了向香港以外的客户进行尽职审查职能而驻于香港境外,而于海外的负责人员的牌照可能会被施加非独立负责人员条件的情况下,有关商号是否符合资格担任保荐人?

答:

可以。保荐人可委任受非独立负责人员条件所约束的负责人员担任主要人员,前题是该名人员能完全胜任作为主要人员,及该项条件只是由于该名人员驻于香港以外地区而施加在其牌照。有关委任取决于保荐人是否另有至少一名主要人员符合方案1的资格准则担任主要人员并驻于香港,而其牌照并没有受非独立负责人员条件或任何其他条件所约束,以限制该名主要人员就保荐人工作提供意见或从事保荐人工作。

问16:

保荐人应如何通知证监会有关主要人员委任的变更?

答:

根据《保荐人指引》第1.3.4段,保荐人须就其主要人员的任何增加或停任于有关变更出现后的七个营业日内以书面方式通知证监会。他们亦须填妥一份有关任何新委任的主要人员的补充文件10(s),并连同该通知一并递交。

问17:

如商号有意担任合规顾问,应该怎样做?

答:

商号的牌照或注册必须符合担任保荐人的资格,方能担任合规顾问。该商号必须与有意担任保荐人的中介人一样依循相同的程序,并向证监会呈交有关的保荐人呈述,显示其能够符合《保荐人指引》所载的资格准则。《保荐人指引》中适用于从事保荐人工作的个人的条文同样适用于从事合规顾问活动的个人。中介人及个人可以透过证监会电子服务网站提交保荐人呈述,亦可从证监会网站下载表格并递交。

问18:

假若保荐人的合资格主要人员中有一人或以上停止担任主要人员,以致该商号只剩下一名主要人员,该保荐人可否继续担任保荐人或合规顾问?

答:

如果获准担任保荐人的中介人未能拥有最少两名合资格主要人员,而其中至少一名符合根据《保荐人指引》第1.3段方案1的资格准则担任主要人员,他们将不会符合《保荐人指引》中适用于保荐人的资格准则。因此,假若其中一名获委任的主要人员停止担任主要人员,以致该商号只剩下一名主要人员或没有主要人员符合方案1的资格准则担任主要人员,证监会在考虑个案的事实与情况后,可以向该商号施加发牌条件,以禁制其进行保荐人及合规顾问工作。

证监会提醒获准担任保荐人的中介人,当他们不再符合《保荐人指引》中适用于保荐人的资格准则时,不可接受新的保荐人或合规顾问工作。如中介人在不符合资格的情况下接纳新的保荐人或合规顾问工作,可能会令人关注到其监制业务风险的能力,以及其继续获发牌或注册进行第6类受规管活动的整体适当人选资格。

问19:

任何曾根据方案1或方案3获委任为主要人员但已停止担任主要人员的个人,如再次获委任为主要人员,是否须再次证明他/她在紧接获委任前的五年内,已符合《保荐人指引》第1.4.1段的资格准则?

答:

任何曾根据方案1或方案3获委任为主要人员但已停止担任主要人员的个人,如再次获委任为主要人员,将无须证明他/她在紧接获委任前的五年内,已符合首次公开招股交易的资格准则,但前提是有关委任须在该名个人停止担任主要人员后的三年内提出,同时该名个人是根据与之前委任的相同方案寻求再次成为主要人员。

然而,如有关委任并非在上述三年期间内提出,该名个人便须证明自己符合《保荐人指引》第1.4段订明的所有资格准则,方可获委任为主要人员,不论该名个人在停止担任主要人员后的期间内是否仍是负责人员或第6类受规管活动的持牌代表。

问20:

假如所有符合方案1的资格准则的主要人员离职,对于该保荐人寻求合资格担任主要人员的人选将有何影响?

答:

由于符合方案2或方案3的资格准则担任的主要人员须隶属一个拥有至少一名符合方案1资格准则担任主要人员的保荐人,故此保荐人应先寻求委任至少一名符合方案1资格准则担任为主要人员。为免产生疑问,证监会不会接受任何根据方案2或方案3的个人委任,除非最少有一名符合方案1资格准则并驻于香港的个人已获委任为主要人员。

担任主要人员的资格

问21:

为了符合《保荐人指引》第1.4.1段方案1的资格准则担任主要人员,被委任人是否必须曾经在交易小组内担任高级的职位负责监督其他组员?若多于一人在向上市申请人提供意见方面扮演重要角色,那该如何处理?

答:

“重要角色”一词应按照其一般的涵义诠释。在一项首次公开招股交易中并非担当主要监督角色的人士,一般来说不能视为曾扮演重要角色。关于在确立拟担任主要人员的个人是否曾于某宗首次公开招股中扮演重要角色时所考虑的事项,请参阅《保荐人指引》第1.4段注释(1)。  保荐人不应将该商号于同一项交易所有获委任人的经验全部归属为担任重要角色,以试图满足《保荐人指引》所指的有关作为主要人员的资格规定。

问22:

根据《保荐人指引》第1.4.1段方案1,获委任的主要人员须曾在至少两宗已完成的联交所主板或创业板首次公开招股中,在以保荐人身分向上市申请人提供意见方面扮演重要角色。假如主要人员曾作短期休假,证监会在什么情况下会就此批给豁免?

答:

在某些特殊的情况下,证监会或会考虑就主要人员资格的若干规定作出豁免,而前提是该项豁免不会损害对投资者权益的整体保障。证监会将会考虑的事项包括该商号的业务性质和模式、后勤专业知识和资源、合规往绩纪录和系统,以及主要人员所取得的海外经验的可比较性。请参阅《保荐人指引》第1.4段注释(2)。

问23:

国际商号或会从其美国或英国的保荐人小组调派一名曾在国际市场参与及监督保荐人工作方面拥有丰富经验的高级人员到香港带领进行保荐人工作,并根据《保荐人指引》第1.4.1段方案2委任该名人士担任主要人员。哪些证明文件会被视为可用作证明有关个人已获得相关经验?假如有关个人为另一集团行事时获得有关经验,应该怎样处理?

答:

由于方案2主要是适用于国际商号将因领导澳洲、英国或美国的首次公开招股而对尽职审查事宜具备丰富经验的高级人员调派往香港的情况,因此我们认为并无必要指定该等首次公开招股项目的数目或是否近期完成。我们期望在所有情况下,提交的文件会致使保荐人合理地得出该名被提名的主要人员拥有《保荐人指引》方案2所需的相关经验的结论。假如该个人来自另一集团,而保荐人不能使本身信纳该个人的经验符合方案2订明的准则,该个人不应获委任为主要人员。该个人仍可以保荐人的代表或负责人员身分从事保荐人工作。

问24:

假如之前曾符合方案2资格准则担任主要人员的个人现有意根据方案1再次寻求成为主要人员,该个人是否需要证明自己已符合方案1的资格准则?

答:

是。该个人需要证明自己已符合《保荐人指引》第1.4.1段方案1所订明的所有资格准则。

问25:

谁会符合方案3订明的资格准则担任主要人员?

答:

在建议委任主要人员的前五年内,曾于至少四宗已在香港完成的首次公开招股交易中积极及重要地参与尽职审查工作、但其担当的角色少于重要角色的个人,可循方案3寻求获委任为主要人员。

问26:

流动专业人员可否被委任为主要人员?

答:

流动专业人员并不符合资格担任主要人员。

问27:

假如个人的经验来自所属商号以财务顾问身分参与房地产基金上市事宜,这能否计入作为相关的机构融资经验?

答:

假如个人所隶属的中介人担任房地产基金上市代理人,而该名个人以《操守准则》第17段所述的身分参与其中,则该名个人就有关上市所得的经验会被视为与此相关。不过,假如中介人只是担任财务顾问而并非上市代理人,则就该项上市而言,有关经验只能被视为该名个人的相关机构融资经验。

问28:

就证明个人是否拥有方案1或方案3订明的相关经验而言,哪些证明文件会被证监会视为与此相关?假如该个人曾与另一保荐人完成首次公开招股项目,应该怎样处理?

答:

我们期望在所有情况下,提交的文件会致使保荐人合理地得出该名被提名的主要人员拥有《保荐人指引》订明的相关经验的结论。我们期望保荐人在核实新聘用的主要人员所提供的资料以及评估他们是否符合能力和经验要求方面,履行其各自的尽职审查。

假如该名个人与另一名保荐人完成首次公开招股项目,该名个人可向该保荐人索取一份其就该项首次公开招股向证监会提交的小组架构图副本。

问29:

关于个人有意成为主要人员方面,假如保荐人提名的主要人员之前曾隶属另一名保荐人,证监会会否要求该另一名保荐人提供资料或文件,证明该名个人曾于该保荐人负责的首次公开招股中担任重要角色?

答:

我们期望保荐人对可能获聘的主要人员的能力和经验履行本身的尽职审查,以及在签署补充文件10(s)“第12部:保荐人商号的声明”前,必须信纳任何获提名的主要人员已符合相关资格准则。

向证监会提交的小组架构图可以用作评估获提名的主要人员是否已符合相关资格准则。我们期望各保荐人应互相提供小组架构图,以协助主要人员的评核过程。假如首次公开招股在2013年10月1日后完成,保荐人须向名列于呈交证监会的小组架构图的个人,提供该份架构图的副本。至于在2013年10月1日前完成的首次公开招股,当保荐人被要求时,我们期望保荐人向小组成员提供小组架构图副本。

考核

问30:

谁需要通过《保荐人指引》第1.4A.1段所述的相关考核?

答:

一般而言,交易小组内的个人在上市任务中从事属于第6类受规管活动,除非获得豁免,否则该名个人必须通过《保荐人指引》第1.4A.1段的相关考核。假如个人只从事不属于第6类受规管活动的工作,例如包销、分销或上市申请人的证券的市场推广工作,该名个人无需通过相关考核。中介人有责任评估交易小组内个人担任的角色,并决定有关个人是否需就所从事的保荐人工作通过相关考核。

问31:

《保荐人指引》第1.4A.1段所指的是哪一项考核?

答:

香港证券及投资学会的证券及期货从业员资格考试卷十六(为代表而设的保荐人考试)。个人亦可选择应考卷十五(为主要人员而设的保荐人考试),而该考试内容涉及较深入的保荐人工作知识。不过,请注意拟循方案2或方案3成为主要人员的个人须于获委任为主要人员前的六个月内通过卷十五的考核。有关考核的详情请联络香港证券及投资学会(网址:www.hksi.org)。

问32:

拟循《保荐人指引》第1.4.1段方案2获委任为主要人员的个人应选择哪项考核或复修课程?

答:

该名个人应选择香港证券及投资学会的证券及期货从业员资格考试卷十五(为主要人员而设的保荐人考试)。香港证券及投资学会亦已为有关人士制订一项复修课程。  有关详情请联络香港证券及投资学会(网址:www.hksi.org)。

问33:

拟循《保荐人指引》第1.4.1段方案3获委任为主要人员的个人应选择哪项考核?

答:

该名个人应选择香港证券及投资学会的证券及期货从业员资格考试卷十五(为主要人员而设的保荐人考试)。有关详情请联络香港证券及投资学会(网址:www.hksi.org)。

问34:

为何拟循《保荐人指引》第1.4.1段方案3获委任为主要人员的个人须于获委任为主要人员前的六个月内通过有关考核?

答:

由于上市及保荐人工作的性质会因应市场发展而改变,故此香港证券及投资学会亦会时刻在有需要时更新有关考核的温习手册。我们认为拟循方案3获委任为主要人员的人士有需要对保荐人工作有最新的知识,并须于获委任前的六个月内通过有关考核。

问35:

拟从事属于第6类受规管活动及有意进行上市任务的个人应选择哪项考核?

答:

该个人应选择香港证券及投资学会的证券及期货从业员资格考试卷十六(为代表而设的保荐人考试)。有关详情请联络香港证券及投资学会(网址:www.hksi.org)。

问36:

关于从事保荐人工作的持牌代表或有关人士的考核规定,有关考核规定会否适用于从事非首次公开招股交易的机构融资活动的第6类牌照持牌人?有没有为该等第6类牌照持牌人设立任何考核规定?

答:

《保荐人指引》第1.4A.1段所述的新增考核规定适用于有意申请牌照或已获发牌成为从事保荐人工作的第6类持牌代表的个人。由于根据《保荐人指引》第II部,商号必须符合资格担任保荐人,才能进行合规顾问工作,故此从事合规顾问工作的个人亦须通过有关考核。从事保荐人或合规顾问工作以外的第6类受规管活动的个人不会受新设考核规定影响。

问37:

《保荐人指引》第1.4A.1段所指“首次从事”保荐人工作是什么意思?

答:

“首次从事”指有关人士于加强的保荐人制度在2013年10月1日生效后第一次以交易小组成员身分从事第6类受规管活动。呈交表格A1的日期与厘定“首次从事”的日期并无关连。

对于现时一直从事保荐人工作(不管有关首次公开招股项目是否已经暂停)而已获发牌或注册进行第6类受规管活动的个人而言,当加强的保荐人制度生效后,“首次从事”的日期就会是2013年10月1日。

对于2013年10月1日后获发牌或注册进行第6类受规管活动的个人或已获发牌或注册进行第6类受规管活动的个人,但于2013年10月1日之前并未从事保荐人工作而言,“首次从事”的日期将会是该个人于加强的保荐人制度生效后第一次从事保荐人工作的日期。

问38:

如某个人在首次从事保荐人工作后的六个月内未能通过相关考核,后果是什么?

答:

未能在六个月期限届满之前通过考核的个人不得从事任何保荐人工作,直到他们已通过考核为止。

问39:

有意从事保荐人工作的个人是否须要在首次从事保荐人工作前不多于三年的期间内通过相关考核?

答:

是,除非这些人士依据《保荐人指引》第1.4A.2段获豁免考核或已通过《保荐人指引》第1.4A.1段所提述的相关考核,及他们在已通过考核或获豁免考核后未终止就第6类受规管活动获发牌或获注册超过三年。

问40:

如果个人未能在首次从事保荐人工作的日期后六个月内通过该考核,证监会会否批准延长他们通过相关考核的时间?

答:

证监会认为六个月的期限是适当的,因此不会批准延期。

考核豁免

问41:

正在从事保荐人工作的个人是否须就《保荐人指引》第1.4A.2段所提述的豁免向证监会提出申请,以获豁免相关考核?

答:

否。如第1.4A.5段所载,保荐人必须确保将从事保荐人工作的职员已符合或已获豁免遵从第1.4A.1至1.4A.4段的考核规定,并能应证监会的要求证明其已符合这项规定。

问42:

关于第1.4A.2段,保荐人须取得怎样的证据或文件,以证明某个人在加强的保荐人制度生效日期前的三年内,曾参与至少一宗已完成的首次公开招股交易,以符合资格获得豁免?假若该个人以前隶属于不同的保荐人,应该怎样处理?

答:

一般而言,保荐人必须厘定资料或文件是否相关及适当,以证明某个人曾参与一宗首次公开招股交易。我们期望所提交的文件在所有情况下,会令保荐人合理地得出结论,指该个人符合资格获得豁免。保荐人在评估其个人是否符合胜任能力和经验方面的要求时,应进行本身的尽职审查。

保荐人在厘定某个人是否曾从事一宗已完成的首次公开招股交易时,应不会存在困难。在评估某个人是否在受聘于另一名保荐人曾参与一宗已完成首次公开招股时,亦应采用类似的标准。该个人应索取一份另一名保荐人就该宗首次公开招股向证监会呈交的小组架构图的副本。如果保荐人不能够使本身信纳该个人已经完成一宗首次公开招股,便应规定该名个人参与相关考核。

问43:

对于身爲第6类持牌代表或有关人士且从事一宗于2013年10月1日前开始但于2013年10月1日后完成的首次公开招股交易的个人而言,该个人能否获豁免参与相关考核?

答:

个人只有当其在加强的保荐人制度生效日期前的三年内,曾以第6类持牌代表或有关人士的身分在至少一宗已完成的首次公开招股交易中从事保荐人工作,方符合资格获此豁免。因此,如果相关公开招股交易在2013年10月1日后完成,该个人将不符合资格获得豁免。

问44:

假若一宗首次公开招股在通过上市委员会聆讯之后被暂时搁置,但随后在加强的保荐人制度生效前恢复并完成,参与了该首次公开招股交易的个人会否获豁免参与相关考核,尽管该交易被搁置了一段时间?

答:

已完成的首次公开招股交易指该交易已经在联交所的主板或创业板妥为上市。上市委员会聆讯不是判定交易是否完成的参考点。只要个人曾以第6类持牌代表或有关人士的身分参与首次公开招股交易且该交易是在加强的保荐人制度生效日期前的三年内完成,便可将该交易计算在内,而该首次公开招股曾否被搁置与该个人能否获得豁免无关。

然而,如果个人不是参与该宗首次公开招股交易直到完成为止,即使大部分工作在该个人离开交易小组之前已经完成,该个人将不会获豁免相关考核。

问45:

就符合资格获得豁免相关考核而言,一宗已完成的“以介绍形式上市”交易是否被算作已完成的首次公开招股?

答:

是。

问46:

流动专业人员和就第6类受规管活动获发短期牌照的代表能否获豁免遵从载于《保荐人指引》第1.4A段的考核规定?

答:

不能。如果这些个人从事保荐人工作且其活动规定他们须获发牌进行第6类受规管活动,他们须完全遵从载于《保荐人指引》第1.4A段的考核规定。如《保荐人指引》第1.4A2、1.4A3及1.4A4段所载,从事保荐人工作的个人只有:(i)在加强的保荐人制度生效日期前的三年内,曾以第6类持牌代表或有关人士的身分在至少一宗已完成的首次公开招股交易中从事保荐人工作;(ii)属主要人员; 或(iii)已通过考核或获豁免考核及未终止就第6类受规管活动获发牌或获注册超过三年,方获豁免考核规定。

小组架构图

问47:

证监会是否期望名列于拟根据《操守准则》第17.11(c)段向证监会呈交的小组架构图内的所有人士都应已通过保荐人考核,或已根据第1.4A.2段获得豁免?

答:

名列于小组架构图并进行第6类受规管活动的所有个人都须参与考核,除非获得豁免。

问48:

关于保荐人应于首个交易日后两星期内向证监会呈交首次公开招股小组架构图的规定,证监会对于拥有复杂汇报系统的保荐人商号有甚麽要求?

答:

就遵从《操守准则》第17.11(f)段所列规定的目的而言,保荐人的营运规模应该不是议题。中介人,不分大小,理应已就处理首次公开招股交易设立监控和汇报途径。新增的段落仅将《保荐人指引》第1.2.2及1.5段内有关设立明确和适当的汇报途径及有效的内部监控的规定编纂成为守则条文,而相关的规定已被废除并移至《操守准则》新订的第17段。

问49:

证监会是否期望名列于向联交所提交的A1表格的所有交易小组成员被列入有关首次公开招股交易的小组架构图?

答:

是。除了并非隶属保荐人的各方,如法律顾问、审计师和估值师之外,名列于向联交所提交的A1表格的交易小组成员都是参与相关首次公开招股交易的保荐人代表,应被列入该交易的小组架构图。该架构图应显示小组内每名个人的汇报途径,以及各人的姓名、职衔和职责,以及《操守准则》第17.11(f)段所规定的其他详情。

问50:

就已完成的首次公开招股交易呈交小组架构图的规定会否只适用于在2013年10月1日后才提交A1表格的交易?

答:

第17.11(f)段并无提述将A1表格送交的日期与该规定有关。对于在2013年10月1日或之后完成的首次公开招股,保荐人须在首次公开招股的首个交易日后的两星期内呈交小组架构图。我们也鼓励保荐人向证监会呈交在加强的保荐人制度生效日期前五年内完成的首次公开招股的小组架构图。

问51:

保荐人应将小组架构图发送至证监会哪个部门?

答:

保荐人应将小组架构图发送予证监会发牌科收。

1  除非另有所指,否则“《保荐人指引》”指于新的保荐人制度生效后适用的《适用于申请或继续以保荐人和合规顾问身分行事的法团及认可财务机构的额外适当人选指引》。

2 “中介人”指《证券及期货条例》下的持牌法团或注册机构。

3 “管理层”包括保荐人的董事会、董事总经理、行政总裁、负责人员、主管人员或其他高层管理人员。

4 “《操守准则》”指《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。

5 “证监会”指证券及期货事务监察委员会。

6 “联交所”指香港联合交易所有限公司。

7 “房地产基金”指房地产投资信讬基金。

8 “《上市规则》”指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(“《主板上市规则》”);本段提述《主板上市规则》之处,亦应视为提述对等的《创业板上市规则》。

9 “交易小组”指获保荐人委任执行上市任务的职员。

免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。

如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.

5.1411 s