本《常见问题》旨在为《操守准则》第6.2(i)段的适用情况提供指引。
A. 资产管理活动
正如在2015年12月8日发表的《有关客户协议规定的谘询总结》（“《谘询总结》”）所述，所有中介人（包括获发牌或注册从事第9类受规管活动的中介人）均应将新条款纳入客户协议中。
此外，《谘询总结》第36段亦说明，根据新的专业投资者制度，所有为“机构专业投资者”或“法团专业投资者”（定义见《操守准则》新增的第15.2段）提供服务的中介人，均有权获得《操守准则》下的若干豁免。该等豁免包括根据《操守准则》新增的第15.4段，酌情宽免在与该等类别的投资者进行交易时，与客户订立客户协议的需要（向法团专业投资者提供服务的中介人须遵守《操守准则》新增的第15.3A段所载的评估规定，以及《操守准则》新增的第15.3B段的程序，方可获得豁免）。若中介人基于业务效益或其他合理理由，仍然选择与该客户订立客户协议，由于订立协议的规定本可根据《操守准则》获宽免，中介人将无须把新条款纳入协议之内。
正如《谘询总结》第35及36段所说明，除非中介人有权获得豁免，否则应将新条款纳入客户协议中。因此，除非有权获得《操守准则》下的若干豁免，否则所有向客户提供全权委托投资管理服务并与他们订立协议（例如全权投资委托书）的中介人应在有关协议内加入新条款。
“机构专业投资者”一词于《操守准则》第15.2段界定为任何符合《证券及期货条例》附表1第1部第1条“专业投资者”的定义第(a)至(i)段所指的人士。中介人在厘定客户可否视作“机构专业投资者”时应留意载于《证券及期货条例》下的定义，以遵守《操守准则》第6.2(i)段的规定。
B. 机构融资活动
正如《谘询总结》第35段所述，新条款不大可能适用于标准企业融资委托。由于标准企业融资委托基本上已涵盖《证券及期货条例》附表5第2部下有关就机构融资提供意见的定义范围内的所有企业融资活动，故从事企业融资活动的中介人一般可依赖《操守准则》第6.4段，原因是这些中介人只提供有限度的服务。
C. 其他
新条款必须逐字纳入，不得改动其原有用词。然而，证监会不反对就新条款作出轻微及不重要的草拟修订，把对“我们”、“阁下”及“协议”的提述分别改为“本公司”、“客户”及“条款”等，从而配合商号有关文件内的相互提述。
中介人应尽快提供经修订的客户协议，以让现有客户能够尽快签立经修订（以修订或取代其现有协议的方式）的客户协议。
至于如何修订客户协议，则须视乎情况而定，并可以采取不同方式进行（例如以不提出反对即表示同意的方式，或重新签立协议）。中介人如对此有疑问，应谘询法律意见。
最后更新日期: 2016年9月23日
香港证券及期货事监察委员
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