证监会

市场基础设施及交易

本栏列出在证监会网站、守则及指引内出现的若干词语的定义,当中亦包含部分常用财务用语的一般定义。

免责声明:本词汇仅供参考,非作法律用途。

词汇以中文笔划序排列。

问1:

香港有哪些在《证券及期货条例》下所指的“认可交易所”?

答:

依据《证券及期货条例》附表101部第5(a)条,香港只有两家认可交易所

  1. 香港联合交易所有限公司

  2. 香港期货交易所有限公司

有意申请成为认可交易所的机构应向本会查询详情。



问2:

哪些市场是《证券及期货条例》所指的“认可证券市场”?

答:

认可证券市场”指由认可交易所营办的证券市场。香港唯一的认可证券市场,是由香港联合交易所有限公司营办。

问3:

哪些市场是《证券及期货条例》所指的“认可期货市场”?

答:

认可期货市场”指由认可交易所营办的期货市场。香港唯一的认可期货市场,是由香港期货交易所有限公司营办。

问4:

指明期货交易所”、“指明证券交易所”及“指明交易所”所指的是什么?

答:
  1. “指明期货交易所” 一词指《证券及期货条例》附表 1 第 2 部所列明的期货交 易所。该词在“杠杆式外汇交易”一词的定义中亦有出现,当中述明在“指明期 货交易所”上买卖的合约所关乎的某些活动,不包括在“杠杆式外汇交易”一词 的定义范围内。“指明期货交易所”一词亦载于《证券及期货(认可对手方)规 则》,用以列明哪些机构可视作为认可交易对手。
  2. “指明证券交易所” 一词指《证券及期货条例》附表 1 第 3 部所列明的证券交 易所。该词在“杠杆式外汇交易”一词的定义中亦有出现,当中述明在“指明证 券交易所”上执行的交易所关乎的某些活动,不包括在“杠杆式外汇交易”一词 的定义范围内。“指明证券交易所”一词亦有用于关乎《证券及期货条例》第 XV 部的权益披露事宜及《证券及期货(稳定价格)规则》指明稳定价格的情 况。
  3. “指明交易所” 一词指《证券及期货(财政资源)规则》附表 3 所列明的交易 所。 该规则参照“指明交易所”的定义,就在这些指明交易所上交易的产品, 订明由这些交易所产生,或与这些交易有关联的资产及负债的处理方法。

有关法规条文的详情请按以下连结:
https://www.sfc.hk/web/TC/rule-book/laws/securities-and-futures-ordinance.html

问5:

哪些结算所是《证券及期货条例》所指的“认可结算所”?

答:

根据《证券及期货条例》,香港有以下四家认可结算所:

  1. 香港中央结算有限公司;
  2. 香港期货结算有限公司;
  3. 香港联合交易所期权结算所有限公司;及
  4. 香港场外结算有限公司。

凭借《证券及期货条例》附表 10 第 1 部第 6 条,上述头三家公司当作为“认可结算所”。另外,根据《证券及期货条例》第37(1)条,第四家公司亦于2013年10月25日被认可为结算所,并于2013年11月25日开始运作。

凡有公司打算成为《证券及期货条例》下的认可结算所,应向本会查询详情。

问6:

香港期货交易所(“期交所”)将于正常交易时段完结后开设收市后交易时段(“收市后时段”)。根据《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》(“该规则”),就期货合约或股票期权合约持有或控制须申报持仓量的人,须在该人持有或控制该持仓量的日期后的一个营业日内,向期交所或联交所提交关于该持仓量的书面通知。就在收市后时段内的买卖所产生的须申报持仓量而言,如要中介人在一个营业日内为客户及其本身帐户向期交所提交有关这些持仓量的通知,在执行上或有困难。由于在收市后时段内成交的买卖会被期交所登记为翌日的交易,这些交易可否连同在下一个营业日的正常交易时段内成交的买卖一并申报?

答:

经考虑中介人在执行上所面对的困难后,证监会认为将在收市后时段内成交的买卖与在下一个营业日的正常交易时段内成交的买卖合并处理是可接受的做法,以符合该规则下有关须申报持仓量的规定。不过,中介人应监察收市后时段期间的持仓量,以确保它们符合该规则下的订明上限及由期交所制定的持仓限额。

就期交所产品提供收市后期货交易服务的中介人应将此项申报安排告知其客户。

如欲查阅证监会对投资产品的监管职能及其他相关事宜,请在页首的监管职能一栏选择项目。

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