证监会

常见问题

问1:

哪些公司或人士要向证券及期货事务监察委员会(证监会)领牌或注册?

答:

任何公司或人士如在香港的证券、期货和非银行零售杠杆式外汇市场从事交易业务或就上述产品向投资者提供意见,均须向本会领牌或注册。持牌人士、公司及注册机构须遵守本港法例及证监会规则。受规管活动载于《证券及期货条例》附表5。详情请浏览本会网站的“受规管活动”一栏。

问2:

我如何可得知经纪行或客户主任是否持有牌照?

答:

如要核实在香港从事规管证券、期货或杠杆式外汇活动的经纪行或客户主任的注册或持牌状况,请查看本会的《持牌人及注册机构的公众纪录册》。纪录册载有证监会持牌人士及持牌公司的详情,包括牌照纪录和公开纪律处分行动。

如要了解关于经纪行及客户主任的监管,请参阅投资者及理财教育委员会网站的“经纪行”部分。

问3:

黄金或本地伦敦金买卖是否由证监会监管?

答:

不是。证监会主要负责监管香港的证券、期货及非银行零售杠杆式外汇市场。现货贵金属买卖并不受证监会监管。

问4:

我可在哪里找到证监会认可投资产品及注册投资产品的资料?

答:

如欲了解不同投资产品的类别及其特点(例如股票、交易所买卖基金和债券),请浏览投资者及理财教育委员会网站内的“投资产品”一栏。

关于证监会认可投资产品及注册投资产品的销售文件方面,投资者可浏览证监会网站内的“投资产品列表”网页。然而,投资者应联络相关产品的发行商或分销商以索取最新的销售文件。

问5:

我可在哪里取得上市公司的资讯?

答:

有关上市公司的资讯可浏览以下网页:

资讯 连结
上市公司的最新消息1
〈披露易〉网站:"最新上市公司公告"
股权披露 〈披露易〉网站:“披露权益
股权高度集中公布 证监会网站:"股权高度集中公布"
长时间停牌状况 〈披露易〉网站:"交易所报告 > 每月有关长时间停牌公司之报告" – 主板/GEM (PDF格式)
上市公司的网站 〈披露易〉网站:"其他有用资料 > 上市公司网页" (Excel 档案)

1 这包括年度报告、中期报告、财务报表、公告等。

问6:

短暂停牌与停牌有何分别?何时可以复牌?

答:

短暂停牌的作用是让上市公司在交易时段内充分地发布重要消息,并给予公众足够时间评估有关消息。如上市公司准备好在某段时间内公布股价敏感资料,便可要求短暂停牌。若短暂停牌的时间超过所订明的期限,便会变为停牌。

香港联合交易所有限公司(联交所)或证监会亦可主动指令停牌,以处理潜在及实际出现的市场混乱情况和保障投资者的权益。

与短暂停牌不同,停牌时间的长短,视乎个别情况而定,不设期限。当上市公司公布内幕消息或其他重大发展后,或已符合联交所施加的复牌条件后,通常可复牌。

投资者应时常留意于〈披露易〉网站或上市公司官方网站上刊发的公司公告。如股份已被停牌三个月或以上,可查阅香港交易所1的“每月有关长时间停牌公司之报告”,以了解上市公司的最新情况。

1 全名为香港交易及结算所有限公司

问7:

沽空在香港是否属于非法活动?

答:

香港现时实施多项沽空限制,以限制有可能影响市场秩序或稳定性的活动。

只有联交所订明的某些指定证券才可以进行有担保沽空,并禁止“无货”沽空,即沽空者须在进行沽空前先借得有关股票。此外,只可透过联交所交易系统,以不低于当时最佳卖盘价进行沽空。在落盘沽空时,客户须提供文件确认交易属有担保沽空。违反以上法定要求者可能会遭刑事检控。

详情请浏览香港交易所1网站内“受监管的卖空活动”部分。

1 全名为香港交易及结算所有限公司

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