针对中介人及市场活动的投诉

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我们的角色

证监会是香港证券和期货市场的独立法定监管机构,我们的权力来自《证券及期货条例》。

属本会职权范围内的投诉例子

  • 无牌而进行证券或期货活动
  • 持牌人士及机构的失当行为(例如挪用款项、进行未经授权的交易)
  • 操纵市场及内幕交易
  • 向公众发售未经认可的集体投资计划

向证监会递交投诉

为使我们能有效地处理你的个案,我们建议你以书面方式递交投诉。请浏览本会网站 (www.sfc.hk)如何作出投诉一栏,并在网上下载投诉表格

填妥投诉表格后,请循以下途径递交:

  • 电邮至complaint@sfc.hk;或
  • 邮寄至本会,地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼。

若未能以书面方式联络我们,可致电2231 1222(选取语言后按5字)。

向我们作出投诉时,请注意我们并不能:

  • 担当你的法律顾问
  • 调解私人民事纠纷
  • 替你追讨金钱损失
  • 评论服务质素及商业决定

递交投诉所需的资料

递交投诉时请提供以下资料:

  • 你的全名及联络资料;
  • 你欲投诉的人士及公司全名;
  • 投诉事宜的详情(按事件发生的时序排列);
  • 相关文件,例如客户协议书、户口结单、书信往来及推广资料(如以邮寄方式递交投诉,只需提供影印本);及
  • 表明你是否同意我们向被投诉对象、所有相关人士或公司及其他监管机构披露你的个人资料和投诉内容。如你不同意,我们可能无法采取进一步行动。

请参阅本会网站"机构政策及通知"一栏内的私隐政策声明,以了解我们如何使用你在投诉中提供的个人资料。

我们如何处理你的投诉

  • 我们会于两星期内给你初步回复,但本会通常不会通知匿名投诉人个案的处理进度及审核的结果。
  • 本会的投诉监控委员会就属于证监会职权范围内的投诉作初步审核,及决定我们是否需要采取进一步行动。我们会通知你本会的初步评估。
  • 我们不一定会就每宗投诉展开正式调查。根据《证券及期货条例》,我们需要达到法定门槛才可展开调查。
  • 本会受《证券及期货条例》的保密条文所规限,不能向你披露我们在监管工作中取得的资料,但在一些情况下例外,举例说,当我们已就事宜采取公开行动,例如检控。

终止电话谈话的政策

若投诉人对本会职员使用粗言秽语或出言侮辱,该职员将会向其提出一次警告,表明如继续恶言相向,便会立即终止对话。若投诉人仍不约束其言词,证监会职员会建议对方就有关事宜以书面方式联络本会。

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