针对中介人及市场活动的投诉

以下三个栏目就如何有效作出投诉提供指引,并概述我们处理投诉的程序。

 投诉方式 

你可透过以下方式作出投诉:

  • 填妥网上投诉表格,说明你认为涉及行为失当的理据;
  • 致函本会,地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼;
  • 电邮至complaint@sfc.hk;或
  • 致电2231 1222(选取所需语言后按5字)

为方便公众作出投诉,本会亦提供PDF格式的投诉表格可供下载。

请查阅本会的私隐政策声明,以了解我们如何处理在投诉中收集的个人及其他资料。

 投诉时应注意的事项 

为确保你的投诉获有效处理,请注意以下各项:

  • 提供你的全名及联络资料。
  • 提供你欲投诉的人士或公司的全名。
  • 写下有关投诉事宜的全部详情。
  • 备齐所有相关文件,包括客户协议书、成交单据、书信往来及推广资料,或任何可帮助我们评估你的投诉的其他资料,并按事件发生的时序排列。
  • 如以邮寄形式作出投诉,请夹附所有相关文件的影印本。如在网上或以电邮作出投诉,请附载证明文件。
  • 妥善保存所有文件的正本,以备不时之需。

 评估投诉的程序 

  • 在证监会职权范围内的投诉,均由本会的投诉监控委员会作初步审核。该委员会由本会多个部门的高级行政人员组成。在审核投诉时,证监会可能需要联络投诉对象,让对方作出回应。你可参阅本会的私隐政策声明,了解我们如何使用你的个人资料。
  • 投诉监控委员会的着眼点是决定投诉对象有否遵守证监会执行的法规。该委员会将在证监会职权范围内的投诉分派予负责部门作进一步评估。本会在完成审核后会向你作出回复。
  • 我们不一定会就每宗投诉展开正式调查。根据《证券及期货条例》,我们需要达到最低的法定门槛才可展开调查。然而,你的投诉仍然可协助本会进行监管或监察工作。
  • 假如投诉资料不足,我们或会决定无须采取进一步行动,并会通知你有关决定。
  • 我们承诺在接获投诉后,会于两星期内给你初步回复。
  • 虽然本会将会跟据投诉程序处理匿名投诉,然而本会通常不会就匿名投诉或向未有提供全名及有效联络资料的投诉人作出回应。
  • 请注意,本会受《证券及期货条例》的保密条文所规限,不能向你披露我们在监管工作中取得的资料,但在一些情况下例外,举例说,我们结束调查后所采取的行动(例如检控)已对外公开。这些限制旨在确保投诉程序不会被滥用。如其后发现有关投诉欠缺理据支持的话,这些限制亦可保障被投诉的人士或公司的声誉。

 

 投诉方式 

你可透过以下方式作出投诉:

  • 填妥网上投诉表格,说明你认为涉及行为失当的理据;
  • 致函本会,地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼;
  • 电邮至complaint@sfc.hk;或
  • 致电2231 1222(选取所需语言后按5字)

为方便公众作出投诉,本会亦提供PDF格式的投诉表格可供下载。

请查阅本会的私隐政策声明,以了解我们如何处理在投诉中收集的个人及其他资料。

 投诉时应注意的事项 

为确保你的投诉获有效处理,请注意以下各项:

  • 提供你的全名及联络资料。
  • 提供你欲投诉的人士或公司的全名。
  • 写下有关投诉事宜的全部详情。
  • 备齐所有相关文件,包括客户协议书、成交单据、书信往来及推广资料,或任何可帮助我们评估你的投诉的其他资料,并按事件发生的时序排列。
  • 如以邮寄形式作出投诉,请夹附所有相关文件的影印本。如在网上或以电邮作出投诉,请附载证明文件。
  • 妥善保存所有文件的正本,以备不时之需。

 评估投诉的程序 

  • 在证监会职权范围内的投诉,均由本会的投诉监控委员会作初步审核。该委员会由本会多个部门的高级行政人员组成。在审核投诉时,证监会可能需要联络投诉对象,让对方作出回应。你可参阅本会的私隐政策声明,了解我们如何使用你的个人资料。
  • 投诉监控委员会的着眼点是决定投诉对象有否遵守证监会执行的法规。该委员会将在证监会职权范围内的投诉分派予负责部门作进一步评估。本会在完成审核后会向你作出回复。
  • 我们不一定会就每宗投诉展开正式调查。根据《证券及期货条例》,我们需要达到最低的法定门槛才可展开调查。然而,你的投诉仍然可协助本会进行监管或监察工作。
  • 假如投诉资料不足,我们或会决定无须采取进一步行动,并会通知你有关决定。
  • 我们承诺在接获投诉后,会于两星期内给你初步回复。
  • 虽然本会将会跟据投诉程序处理匿名投诉,然而本会通常不会就匿名投诉或向未有提供全名及有效联络资料的投诉人作出回应。
  • 请注意,本会受《证券及期货条例》的保密条文所规限,不能向你披露我们在监管工作中取得的资料,但在一些情况下例外,举例说,我们结束调查后所采取的行动(例如检控)已对外公开。这些限制旨在确保投诉程序不会被滥用。如其后发现有关投诉欠缺理据支持的话,这些限制亦可保障被投诉的人士或公司的声誉。

 

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