针对中介人及市场活动的投诉

以下三个栏目就如何有效作出投诉提供指引,并概述我们处理投诉的程序。

 

 投诉方式 

如你对证监会持牌中介人的行为或市场活动有所不满,并希望向本会作出投诉,请参阅本会的《如何作出投诉》单张,以了解更多有关我们如何处理投诉、本会的职权范围和你需要提供的资料。

你可透过以下方式作出投诉:

  • 填妥网上投诉表格,说明你认为有人行为失当的理据;
  • 致函本会,地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼;
  • 电邮至complaint@sfc.hk
  • 传真至2524 3718;或
  • 致电2231 1222(选取所需语言后按4字)与我们预约会面时间。

若你的投诉涉及非持牌公司或人士进行受规管活动,请填妥“投诉无牌公司表格"。你可在本会的持牌人及注册机构的公众纪录册,查证某人或公司是否已向证监会领牌或注册。 

投诉中所提供的资料只会用于保障私隐政策声明中所述的用途。在未经你的同意前,除非法例容许或有所规定,否则我们不会将你的个人资料用于任何其他用途。

 

 作出投诉时应注意的事项 

为确保你的投诉获有效处理,请注意以下各项:

  • 提供你的全名及联络资料。
  • 提供你欲投诉的人士或公司的全名。
  • 写下你欲投诉事宜的全部详情。
  • 备齐所有相关文件,包括客户协议书、成交单据、书信往来及推广资料,或任何可帮助我们评估你的投诉的资料,并按事件发生的时序排列所有资料。
  • 如以邮寄形式作出投诉,请夹附所有相关文件的影印本。如提交网上表格,请另行以传真或邮寄方式提交有关文件。如使用电邮,请在电子邮件中附载证明文件。
  • 妥善保存所有文件的正本,以备不时之需。

 评估投诉的程序 

在证监会职权范围内的投诉,均由本会的投诉监控委员会作初步审核。该委员会由本会多个部门的高级行政人员组成。在审核投诉时,证监会可能需要联络投诉对象(不论是人士或公司),让对方就事件作出回应。你可参阅本会的私隐政策声明,了解我们如何使用你的个人资料。

投诉监控委员会的着眼点是决定投诉对象有否遵守证监会执行的法规。该委员会将在证监会职权范围内的投诉分派予负责部门作进一步评估。该负责部门会跟进事件,并在完成审核后向你作出回复。

我们不一定会就每宗涉及失当行为的投诉展开正式调查。根据《证券及期货条例》,我们需要达到最低的法定门槛才可展开调查。然而,你的投诉仍然可协助我们展开进一步的监管或监察工作。

假如投诉资料不足,我们或会决定无须采取进一步行动,并会将我们的决定通知你。我们承诺在接获投诉后,会于两星期内给你初步回复。不过,我们的政策是不会就匿名投诉作出回应。请注意,本会受《证券及期货条例》的保密条文所规限,不能向你披露我们在监管工作中取得的资料,但如源自调查所采取的行动(例如检控)已结束并已向公众公开,则属例外情况。这些限制旨在确保投诉程序不会被滥用。如其后发现有关投诉欠缺理据支持的话,这些限制亦可保障被投诉的人士/公司的声誉。

 投诉方式 

如你对证监会持牌中介人的行为或市场活动有所不满,并希望向本会作出投诉,请参阅本会的《如何作出投诉》单张,以了解更多有关我们如何处理投诉、本会的职权范围和你需要提供的资料。

你可透过以下方式作出投诉:

  • 填妥网上投诉表格,说明你认为有人行为失当的理据;
  • 致函本会,地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼;
  • 电邮至complaint@sfc.hk
  • 传真至2524 3718;或
  • 致电2231 1222(选取所需语言后按4字)与我们预约会面时间。

若你的投诉涉及非持牌公司或人士进行受规管活动,请填妥“投诉无牌公司表格"。你可在本会的持牌人及注册机构的公众纪录册,查证某人或公司是否已向证监会领牌或注册。 

投诉中所提供的资料只会用于保障私隐政策声明中所述的用途。在未经你的同意前,除非法例容许或有所规定,否则我们不会将你的个人资料用于任何其他用途。

 

 作出投诉时应注意的事项 

为确保你的投诉获有效处理,请注意以下各项:

  • 提供你的全名及联络资料。
  • 提供你欲投诉的人士或公司的全名。
  • 写下你欲投诉事宜的全部详情。
  • 备齐所有相关文件,包括客户协议书、成交单据、书信往来及推广资料,或任何可帮助我们评估你的投诉的资料,并按事件发生的时序排列所有资料。
  • 如以邮寄形式作出投诉,请夹附所有相关文件的影印本。如提交网上表格,请另行以传真或邮寄方式提交有关文件。如使用电邮,请在电子邮件中附载证明文件。
  • 妥善保存所有文件的正本,以备不时之需。

 评估投诉的程序 

在证监会职权范围内的投诉,均由本会的投诉监控委员会作初步审核。该委员会由本会多个部门的高级行政人员组成。在审核投诉时,证监会可能需要联络投诉对象(不论是人士或公司),让对方就事件作出回应。你可参阅本会的私隐政策声明,了解我们如何使用你的个人资料。

投诉监控委员会的着眼点是决定投诉对象有否遵守证监会执行的法规。该委员会将在证监会职权范围内的投诉分派予负责部门作进一步评估。该负责部门会跟进事件,并在完成审核后向你作出回复。

我们不一定会就每宗涉及失当行为的投诉展开正式调查。根据《证券及期货条例》,我们需要达到最低的法定门槛才可展开调查。然而,你的投诉仍然可协助我们展开进一步的监管或监察工作。

假如投诉资料不足,我们或会决定无须采取进一步行动,并会将我们的决定通知你。我们承诺在接获投诉后,会于两星期内给你初步回复。不过,我们的政策是不会就匿名投诉作出回应。请注意,本会受《证券及期货条例》的保密条文所规限,不能向你披露我们在监管工作中取得的资料,但如源自调查所采取的行动(例如检控)已结束并已向公众公开,则属例外情况。这些限制旨在确保投诉程序不会被滥用。如其后发现有关投诉欠缺理据支持的话,这些限制亦可保障被投诉的人士/公司的声誉。

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