2019证监会合规论坛

2019年6月17日,香港

我们于6月17日主办2019证监会合规论坛,就本会近期在证券保证金融资、主要经纪业务、与客户建立业务关系及交易监察方面提供的指引,以及就销售手法留意到的法规事宜,与业界交流意见。席间亦探讨了有关管理层问责性和监督客户主任的内部监控措施的议题。超过700名人士出席了是次活动。

论坛内容(只备有英文版)
上午环节
下午环节

讨论材料(只备有英文版)
专题讨论: 证券保证金融资活动 

 

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