证监会

证监会建议加强电子交易的监管体制

2012年7月24日

证券及期货事务监察委员会(证监会)今天就加强电子交易监管体制的建议,展开为期两个月的谘询。该建议所涵盖的电子交易包括互联网交易、直达市场安排,以及采用买卖程式执行的交易。 

中介人采用电子交易越趋普遍,有见及此,证监会建议以现行的监管规定为基础,建立一套更一致和全面的电子交易监管体制(注1)。该建议亦旨在加强本港对直达市场安排的规管,务求与国际证券事务监察委员会组织(国际证监会组织)的相关准则看齐(注2)。

证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示:"建议的监管体制旨在于推动市场发展及维持市场廉洁稳健之间取得适当的平衡。从事电子交易的证券商必须具备充分的监控措施,以应付日益繁复的交易科技和经营方式所带来的风险。"

该建议的主要内容包括:

  • 适用于所有相关电子交易的一般规定,相关范畴包括中介人对交易指示的责任、管理及监督、系统的充足性及备存纪录;
  • 针对互联网交易、直达市场安排提供者的特定规定,特别是规定有关中介人须就监察交易指示制定风险管理及监督措施,包括于交易前的自动化监控和交易后的定期监察;及
  • 针对程式交易的特定规定,相关范畴包括买卖系统及买卖程式的测试、系统使用者的资格,以及风险管理措施。


公众可于2012年9月24日或之前,透过证监会网站(www.sfc.hk)或以电邮(electronic_trading@sfc.hk)、邮寄或传真(2293 4900)方式,提交书面意见。


备注:
1. 现行的监管规定由多份准则及指引订明,包括《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》、《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》及《互联网监管指引》。
2. 由国际证监会组织刊发的《关于电子直达市场安排的原则的最终报告》详列相关准则,该报告载于国际证监会组织的网站:www.iosco.org

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