证监会

证监会推出措施以支持金融纠纷调解中心成立

2012年5月21日

为支持金融纠纷调解中心有限公司(调解中心)成立及加强监管架构(注1及注2),证券及期货事务监察委员会(证监会)今天发表谘询总结,公布对《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(《操守准则》)作出的修订。 

《操守准则》一经修订,受证监会及香港金融管理局(金管局)规管的金融机构便须参与金融纠纷调解计划(调解计划)(注3),并告知客户其拥有将纠纷转介予调解中心处理的权利(注4)。

在仔细考虑业界及公众的意见及回应后(注5),证监会大幅度修订先前对旨在打击市场失当行为及改善对金融市场的监管监察作出的建议。最新修订包括:

  • 将客户交易指示的电话录音纪录的保存期由三个月延长至六个月;
  • 禁止在工作地点使用流动电话接受客户交易指示;
  • 规定第三方须获得书面授权方可利用客户帐户发出交易指示;
  • 规定金融机构须向证监会汇报客户涉嫌违反《证券及期货条例》第XIII部及第XIV部的市场失当行为条文的情况;及
  • 规定金融机构除非有合理理据阻止雇员向证监会及金管局提供专家证人服务,否则须允许愿意担任专家证人的雇员提供有关服务。


证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示:"证监会全力支持政府这项设立调解中心的新方案。我们相信,设立调解中心将进一步巩固投资者对金融业的信心,而对《操守准则》作出的其他强化修订亦将加强香港的投资者保障。"

与调解中心有关的修订将于2012年6月19日生效(注6),而其余修订则将于2012年12月1日生效(注7),以便业界能对相关系统作出所需调整。有关修订将于2012年6月1日或之前在宪报刊登。

备注:
1. 2010年2月9日,政府发表题为"设立投资者教育局及金融纠纷调解中心的建议"的谘询文件。政府在2010年12月13日发表的谘询总结文件中,宣布于2012年年中前成立调解中心。
2. 证监会在2011 年11月8日发表了有关设立金融纠纷调解中心有限公司及加强监管架构而建议修订《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的谘询文件。为期两个月的公众谘询已于2012年1月结束。
3. 调解中心将会负责管理调解计划,透过调解来处理金融机构与客户之间涉及不多于500,000元的金钱纠纷(以每宗个案计),若调解不果,便会将个案提交仲裁。
4. 调解中心将于2012年6月开始运作,为投资者提供较为迅速和费用相宜的方式,透过调解及/或仲裁解决与金融机构之间的金融纠纷。
5. 证监会共接获27名回应者的书面意见,当中包括业内人士、金融机构、业界组织和专业团体。有关书面意见的概要及证监会的回应载于谘询总结文件。可予公开的意见书已于证监会网站刊载。
6. 与调解中心有关的修订载于《操守准则》第12A、12.3(c)及(d)、12.5(g)及12.6段。
7. 其他杂项修订载于《操守准则》第3.9(b)及(c)段及其备注、第7.1(a)及(b)、12.5(f)及12.7段,以及《操守准则》附表4第1A及1B段及其备注以及附表6第37段。

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