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监管事宜
专题 最后更新
帐目及审计规则 2016年11月23日
2004年9月9日
2003年3月17日
(于2020年5月29日更新)
开立帐户 2019年7月5日
在企业交易估值方面的顾问服务工作 2017年12月13日
分析员利益冲突 2004年11月3日
打击洗钱及恐怖分子资金筹集 2023年5月25日
《基金经理操守准则》内有关气候相关风险的规定的适用范围 2021年8月20日
《证券及期货条例》第378条对持牌法团作出监管资料披露的适用情况 2018年12月18日
业务及风险管理问卷 2020年5月29日
客户资产确认函 2020年10月30日
利便客户服务 2020年12月18日
客户款项规则 2003年12月23日
2003年3月17日
客户证券规则 2006年9月28日
2004年12月14日
2003年7月28日
(于2022年2月16日更新)
2003年3月17日
经修订的操守准则 2022年5月6日
2018年6月15日
2018年5月23日
2017年11月16日
2016年9月23日
2015年1月22日
2011年6月3日
2010年9月30日
2008年9月12日
2006年9月28日
2004年9月14日
2003年7月28日
2001年7月16日
(于2015年5月12日更新)
成交单据、户口结单及收据规则 2013年2月20日
2010年7月28日
(于2020年9月29日更新)
2006年9月28日
2003年7月28日
2003年3月17日
企业融资顾问操守准则 2013年4月12日
网络保安 2017年10月27日
财政资源规则及财务申报表 2023年4月6日
2008年8月29日
(于2022年2月24日更新)
2006年9月28日
2006年1月10日
2003年7月28日
(于2022年2月24日更新)
2003年3月17日
(于2022年2月24日更新)
基金经理操守准则 2017年11月16日
总论 2003年7月28日
2003年3月17日
备存纪录规则 2003年7月28日
2003年3月17日
保证金贷款政策及监控规定 2009年8月24日
认可对手方规则 2003年3月17日
有关中介人为遵守向高端专业投资者提供合理适当建议的责任的精简程序 2023年7月28日
触发为客户提供合理适当建议的责任 2016年12月23日
遵守为客户提供合理适当建议的责任 2016年12月23日
(于2020年12月23日更新)
豁除某等未获邀约的造访规则及《证券及期货条例》第174条 2003年7月28日
2003年3月17日
专业投资者 2015年1月22日
(于2020年9月8日更新)
网上分销及投资谘询平台指引及《操守准则》第5.5段
[这些常见问题提供的指引亦可能与非网上交易相关。]
2018年3月28日
(于2020年12月23日更新)
适用于买卖盘生命周期的数据标准 (只供英文版) 2022年12月22日
2019年7月31日
(于2022年12月22日更新)
证券保证金融资活动指引 2019年9月30日
外间电子数据储存的使用 2020年12月10日
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