证监会

应用指引

由收购执行人员发出的《应用指引》旨在提供非正式的导引,说明执行人员通常会如何诠释和应用《公司收购、合并及股份回购守则》(两份守则)的若干条文。然而,如需确定两份守则如何适用于某宗个案,则不应以参照《应用指引》来替代谘询收购执行人员的程序。

收购执行人员会定期检讨《应用指引》,并适时作出修订或撤回。下表列出每项《应用指引》的主题、涉及两份守则的相关规则、发出月份或最后修订月份(视属何情况而定)。由于每项《应用指引》已述明截至发出当日为止的情况及立场,证监会网站会移除已修订或已撤回的旧有《应用指引》。

《应用指引》 内容 相关规则 刊出月份
指引1

部分要约(修订于2016年12月29日)

与2013年9月版本比较的标示版本

2013年6月版本

规则28 16年12月
指引2

与规则10所述的盈利预测有关的事项 (修订于2015年3月31日)

与2013年9月版本比较的标示版本

2013年9月版本

规则10 15年3月
指引3 (于2011年3月31日撤回)    
指引4 在发出"不提高要约价格的声明"后,是否可以提高要约价? 规则18.1 07年9月
指引5 根据规则12.1对若干文件进行事后审阅(修订于2014年03月31日) 规则12.1 14年3月
指引6 即使可转换证券或认股权证于要约期内不可行使,仍应根据规则13就其作出适当的要约 规则13 09年9月
指引7 就规则11.1(f)而言对若干资产的处理 规则11.1(f) 07年12月
指引8 有关尽早谘询执行人员意见的备忘提示 引言-第6项 07年12月
指引9

获豁免基金经理及获豁免自营买卖商资格(修订于2018年7月13日)

与2010年9月版本比较的标示版本

2010年9月版本

定义,规则21, 规则22,规则23, 规则26,规则35 18年7月
指引10 保留取消清洗交易条件的权利 规则26的豁免注释1 08年6月
指引11 对遵照《上市规则》第2.07C(1)(a)(iv)条而发出的公布应用《收购守则》规则12.1(修订于2014年03月03日) 规则12.1 14年3月
指引12

收集不可撤回的承诺(修订于2017年9月28日)

与2008年9月版本比较的标示版本

2008年9月版本

规则3.1、3.2及3.3的注释4 17年9月
指引13 披露顾问所属集团的持股量的时间规定 规则3.5的注释1 08年9月
指引14 (与指引2合倂后巳于2013 年9月30日撤回)    
指引15 确认具备现金要约所需财政资源 (修订于2012年12月28日) 规则3.5及规则3.5的注释3 12年12月
指引16 《股份回购守则》在修订可换股证券条款及条件和随后赎回可换股证券方面的适用情况(修订于2014年03月03日) 定义 14年3月
指引17 有关特别交易及《收购守则》规则25的事项 规则25 09年6月
指引18 (于2018年7月13日撤回)    
指引19 连锁关系原则要约价 规则26.1的注释8 12年9月
指引20

有关根据《公司收购、合并及股份回购守则》发出的公布及文件的指引注释(修订于2018年9月28日)

与2017年3月版本比较的标示版本

2017年3月版本

与2015年6月版本比较的标示版本

与2014年6月版本比较的标示版本

2014年6月版本

规则12 18年9月
指引21

规则26.1 注释6(a) ─ 一致行动集团的成员取得投票权

规则26.1 注释6(a) 16年3月
指引22  重大合约及展示文件

规则8注释1

附表II第9段

18年12月

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