机构管治

原则

作为法定机构,证监会在履行监管职能时,须接受香港特别行政区政府及公众的问责。为此,我们致力奉行本会赖以建立管治架构的原则。

接受问责

我们定期向政府汇报,而年度预算须呈交财政司司长审批及提交立法会省览。我们于季度报告公布营运详情及财务报表,并于年报披露全年帐目。

我们出席立法会会议,包括财经事务委员会的会议,向议员陈述及阐明本会的政策措施及其他公众所关注的事宜。我们亦出席立法会的法案委员会及小组委员会的相关会议,就法例草拟本进行讨论。

持份者的参与

为了顾及各方利益及不同观点,我们透过以下途径与业界及广大投资者保持联系:

关于监管、监督及市场发展方面,我们亦:

  • 出席相关简报会和会议,与财政司司长和财经事务及库务局进行商讨;
  • 与其他本地内地国际监管机构合作; 
  • 参与国际证券事务监察委员会组织等国际标准厘定机关的工作;及
  • 参加本地、区内及国际会议和研讨会。

内部守则及指引

证监会全体员工秉持严格的诚信标准及操守,以提高及维持公众信心。除了履行相关的法律责任外,本会员工亦须恪守证监会就员工应有行为标准而制订的操守准则。该准则主要涉及以下各方面:

  • 严守保密规则;
  • 避免利益冲突;
  • 防止贪污贿赂;及
  • 遵守有关个人投资的规则。

本会设有处理投诉或申诉的程序。市民可举报证监会或职员的不当行为,而作出投诉的步骤已登载于本会网站。

我们遵守财务监控程序,确保资源得到妥善管理,并遵循一套招标指引及程序来甄选服务供应商、委任顾问及其他第三方。

风险管理

证监会一直适时和有系统地识别、评估及管理外在与内部的风险。

外在风险

本会设有市场应变计划,当中详细订明一旦发生可能影响香港证券及期货市场的紧急情况(例如市场暴跌及交易或结算系统失灵)时的处理程序。有关计划有助我们在危机发生时可以迅速、恰当及有条理地采取适当的行动。

我们亦制订了一套系统化程序,以监察证监会所面对的潜在及新冒起的风险,以及收集市场情报。

内部风险

我们的内部监控措施涵盖潜在的运作风险,包括财务风险以及对办事处和资讯保安构成的威胁。

我们的内部财务监控制度确保财政资源按照既定政策及程序得到妥善管理。独立的外聘核数公司每年覆检我们的内部监控程序,以评估本会是否妥为遵守监控制度及有关程序是否充足,并提出改善建议。证监会的稽核委员会每年审批覆检的重点。

本会亦制订业务修复计划,以处理一些容易识别的风险,包括技术问题、火灾、天灾及其他紧急事故。本会已向全体员工传达该计划,并会定期作出更新。

我们设有一连串保护资料和资讯系统的监控措施,包括办公室进出及电脑存取保安系统,以免被人擅自进入、使用、更改或破坏。我们亦制订资讯保安政策,为员工提供关于资料保密及完整性的指引。

最后更新日期: 2020年1月17日

免责声明 Disclaimer statement

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