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投资者识别码及场外证券交易汇报

证监会于20218月就有关在交易层面上对香港证券市场实施投资者识别码制度(香港投资者识别码制度的建议,以及为在香港联合交易所(联交所)上市的股份引入场外证券交易汇报制度的建议,发表了谘询总结。

在香港投资者识别码制度下,相关持牌法团及注册机构1将须为其每名客户编配券商客户编码,并将券商客户编码附加于其客户的证券交易指令。它们亦将须就在联交所发出证券交易指令或进行须向联交所作出汇报的非自动对盘交易的客户,向联交所的数据资料库提交有关识别信息(即客户的名称及身分证明文件资料)。

另外,相关持牌法团及注册机构亦须根据场外证券交易汇报制度,就在联交所上市的普通股及房地产投资信托基金的相关场外证券交易,以及实体股票证书的存放或提取,向证监会汇报相关资料。

香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度分别已于2023年3月20日及2023年9月25日实施。

本专页旨在提供相关资料,以协助业界为上述制度的实施作好准备。

市场参与者资讯:

投资者资讯:

  通函

政府公告

疑问 

注1: 有关在香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度下何谓“相关持牌法团及注册机构” (相关受规管中介人) 的说明,请参阅谘询总结文件

注2: 免责声明及提示

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最后更新日期: 2023年9月25日

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