主题视察∕检讨结果报告
| 发表日期 | 刊物名称 |
|---|---|
| 2023年3月 | 有关涉及交易活动的运作和离岸入帐风险以及数据风险的风险管理作业手法的主题检视报告 |
| 2022年1月 | 证监会对环球金融集团在香港的外汇活动检视报告 |
| 2020年9月 | 2019-20年互联网经纪行网络保安主题检视报告 |
| 2019年6月 | 关于香港的主要经纪服务及相关股票衍生工具活动的主题检视报告 |
| 2018年12月 | 有关保障客户资产及监督客户主任的内部监控措施检视报告 |
| 2018年8月 | 关于证券保证金融资活动的检视报告 |
| 2018年4月 | 关于香港另类交易平台的主题检视报告 |
| 2018年3月 | 关于从事保荐人业务的持牌法团的主题检视报告 |
| 2018年1月 | 关于以最佳条件执行交易指示的主题检视报告 |
| 2017年4月 | 有关零售期货经纪行的实况调查报告 |
| 2014年10月 | 第二轮乔装客户检查计划的结果 |
| 2012年10月 | 关于持牌法团销售手法的主题视察报告 |
| 2011年5月 | 乔装客户检查计划的结果 |
| 2011年3月 | 保荐人主题视察报告 |
| 2007年5月 | 关于对持牌投资顾问进行第二轮主题视察的结果的报告 |
| 2005年2月 | 关于持牌投资顾问的售卖手法的报告 |
最后更新日期: 2020年8月24日