针对证监会的投诉

如阁下对于证监会职员履行职责的方式或本会运作的不当行为有所不满,请向本会作出投诉。如欲了解相关措施及步骤,请点击下列的超连结:

 员工/承办商投诉证监会或其职员 

我们于2004年4月1日开始实施有关公众利益的申诉程序(只备有英文版),方便以下人士举报有关证监会运作或职员工作的不当行为:任何证监会员工、从其他机构借调到本会工作的人士、受聘为独立顾问或身为本会的服务承办商或供应商。

该程序涵盖以下范畴:

  • 受贿等刑事行为;
  • 财政或行政方面的不当行为;
  • 行为不检或失当;
  • 未能遵守《证券及期货条例》中的法律责任;
  • 危及职业健康或安全;及
  • 试图遗漏或隐瞒以上相关资料。

假如阁下有意就有关政策作出投诉或查询,请致函证监会行政总裁办公室之秘书长。

 投诉证监会或其职员的公众投诉 

目的

证监会是法定机构,秉持具透明度及接受问责的政策。本会欢迎外界的监察和属实的批评,并要求职员秉持严格的操守水平。如任何职员的胜任能力和行为未能达到专业水平,可能会损害公众对证监会的信心,从而影响证监会作为市场监管机构的成效。

为了确保外界对证监会或其职员的投诉尽快获得处理,并促进有效的跟进行动,我们设立了以下处理投诉的程序(本程序)。

什么是投诉?

投诉指对于证监会或其职员履行职责的方式或未有履行职责表达不满的陈述。任何职员的胜任能力和行为被指未能达到专业水平亦属投诉范畴。一些投诉并不属于本程序的涵盖范围,包括:

  • 任何有关证监会或任何职员在履行获转授法定职能期间所作的行政或营运决定是否恰当或适合的投诉,而对此感到不满的人士可向证券及期货事务上诉审裁处提出上诉或寻求司法复核;

  • 任何对证监会在履行法定职能期间所执行的政策表达概括性不满的投诉;
  • 任何对证监会就中介人或市场活动的任何投诉所作的决定而表达不满的投诉,但并无对建议或支持有关决定的任何职员的专业水平、胜任能力及行为感到不满的含意;
  • 另一公共机构(例如申诉专员或廉政公署)当前或曾经展开的调查所针对的任何投诉;
  • 任何涉及投诉人与证监会或其职员之间的民事纠纷。

在一般情况下,与证监会任何形式的持续行动有关或由其引起的投诉,将会在有关行动完成后方会获得处理。请注意,投诉人不一定是证监会有关行动所针对的对象。若个案情况特殊,要投诉人等候有关行动完成并不合理,及提早处理投诉并不会对行动造成重大影响,证监会或会在有关行动完成前便开始或恢复处理投诉。

谁人可以作出投诉?

任何直接受到影响的人士都可以作出投诉。一般而言,若某人声称因证监会或职员的行为或无作为而直接对其造成个人不便、困扰或损失,该人便是"直接受到影响"的人。

我可以怎样作出投诉?

你应向证监会秘书长(或如投诉与秘书长有关,则向行政总裁)作出书面投诉,列出所指事件或行为的情况,以及你欲投诉的职员的姓名(如适用)。如你没有以书面作出投诉,我们会邀请你与本会预约,以便亲身到证监会办事处作出投诉。我们会拟备一份书面投诉摘要,并要求你证明其内容属准确无误。否则,有关投诉将不受理。

匿名投诉仅会由行政总裁酌情考虑后才予受理,当中会考虑到投诉的严重性、投诉人的可信性及投诉能否循可核实的资料来源加以核证。为符合本程序的目的,如投诉人没有提供任何详细的联络资料,有关投诉会当作匿名投诉处理。

作出投诉有时限吗?

一般而言,只有在你知悉有关投诉当日起计一年内作出的投诉才会受理。只有在你能够为延误投诉提供合理解释的情况下,我们才会对超过一年后作出的投诉展开调查。

证监会将怎样处理我的投诉?

本会在接获你的投诉后7个工作天内,会向你以书面确认已收到投诉,并通知你该投诉可否按照本程序处理。

涉及职员的专业水平、胜任能力及行为的个案
轻微个案:
非严重个案(例如轻微的行政错误或非故意的延迟回应)将会转介证监会的相关部门。相关部门会评估投诉,并可能会直接与你联络解决此事。

严重个案:
如有个案指有职员未能达到合理地预期该等职位的人士应有的专业水平、胜任能力及行为(例如误用机密资料、恐吓、其他涉及个人诚信或失当行为的事宜),将会转介适当人士(决策人)进一步考虑。决策人将会是从没有参与你所投诉事宜的人士,及在可行的情况下,以往不曾与你有任何事务往来。

决策人会初步审阅投诉,并在转介投诉后的7个工作天内确定需要采取什么类型的调查。除非有关投诉是针对有关部门主管,否则决策人会与该部门主管商讨后决定由谁进行调查(调查员)。

调查员应是从没有参与你所投诉事宜的人士,及在可行情况下,以往不曾与你有事务往来。调查员将会在合理可行的情况下尽快致函给你,通知你本会正就你的投诉进行调查、谁是决策人及概略解释本程序,并邀请你提供与投诉有关的追加资料及/或补充文件。

本会将在合理可行的情况下,尽快以书面通知你的投诉个案所针对的职员,并向他/她提供你的书面投诉的副本。

调查员或会酌情决定与你及/或有关职员会面。如有需要,调查员亦可能与证人会面(不论他们是否证监会职员)。

调查员在考虑你、有关职员及任何证人所提供的证据后,会拟备一份报告(包括初步结果),以供决策人考虑。

决策人会考虑调查报告,并就你的投诉作出决定,即你的投诉是否已确立、不确立或部分确立。

不涉及职员的专业水平、胜任能力及行为的个案
假如投诉涉及证监会的一般适用政策、常规及程序,与职员的专业水平、胜任能力及行为无关,或当投诉包含对职员的指控,但从事实看来,有关职员似是根据部门/证监会的政策、常规及程序履行其作为证监会职员的职责,秘书长便会联络相关的营运部门以便取得与投诉有关的背景资料,及请求部门对投诉内容作出回应。 

为何投诉必须为属实,并尽可能载列最多的资料?

在谘询行政总裁的意见后,秘书长可能会决定,不会处理以下情况的投诉(未能详尽无遗地罗列所有情况):

(a)   所提供的联络资料不齐全或不准确;
(b)   投诉属微不足道、恶意或琐屑无聊性质,或似乎是无理取闹的;
(c)   载于投诉内的资料不足,令本会无法作出评估;
(d)   投诉人在作出投诉或按证监会合理要求而提供任何进一步资料时出现不适当的延误。

在该等情况下,秘书长会致函投诉人,解释不根据本程序处理投诉的原因。

如果本会发现投诉人的指控属虚假或具误导成分,并且是恶意、琐屑无聊或无理取闹的,证监会保留采取适当行动的权利。

调查完成后又怎样?

完成评估或调查后,本会会向你发出最终书面回复,通知你本会的决定及理由。如没有新的重要资料或证据,该决定将会被视为是最终的决定。

本会需在什么时限内作出具体回应?

就涉及职员的专业水平、胜任能力及行为的轻微个案而言,本会的目标是在收到投诉当日起计4个星期内,向投诉人发出具体书面回复。

就其他投诉而言,本会的目标是在收到投诉当日起计12个星期内,向投诉人发出具体书面回复。

由于处理投诉的情况或会受到多项因素所影响,例如投诉的复杂程度及为取得进一步资料或澄清而随后联络投诉人等,所以上述时限仅供参考,并非承诺。

如果我不满意调查结果,可采取什么行动?

如没有新的重要资料或证据,本会就你的投诉所作的决定是最终的决定,及不能根据本程序提出上诉。如果你不满该项决定,可向申诉专员提出有关事宜。

如没有新的重要资料或证据,但你仍坚持继续投诉,本会或会在寻求高级管理层认可后,不再就你的投诉与你展开进一步讨论或通信。

 员工/承办商投诉证监会或其职员 

我们于2004年4月1日开始实施有关公众利益的申诉程序(只备有英文版),方便以下人士举报有关证监会运作或职员工作的不当行为:任何证监会员工、从其他机构借调到本会工作的人士、受聘为独立顾问或身为本会的服务承办商或供应商。

该程序涵盖以下范畴:

  • 受贿等刑事行为;
  • 财政或行政方面的不当行为;
  • 行为不检或失当;
  • 未能遵守《证券及期货条例》中的法律责任;
  • 危及职业健康或安全;及
  • 试图遗漏或隐瞒以上相关资料。

假如阁下有意就有关政策作出投诉或查询,请致函证监会行政总裁办公室之秘书长。

 投诉证监会或其职员的公众投诉 

目的

证监会是法定机构,秉持具透明度及接受问责的政策。本会欢迎外界的监察和属实的批评,并要求职员秉持严格的操守水平。如任何职员的胜任能力和行为未能达到专业水平,可能会损害公众对证监会的信心,从而影响证监会作为市场监管机构的成效。

为了确保外界对证监会或其职员的投诉尽快获得处理,并促进有效的跟进行动,我们设立了以下处理投诉的程序(本程序)。

什么是投诉?

投诉指对于证监会或其职员履行职责的方式或未有履行职责表达不满的陈述。任何职员的胜任能力和行为被指未能达到专业水平亦属投诉范畴。一些投诉并不属于本程序的涵盖范围,包括:

  • 任何有关证监会或任何职员在履行获转授法定职能期间所作的行政或营运决定是否恰当或适合的投诉,而对此感到不满的人士可向证券及期货事务上诉审裁处提出上诉或寻求司法复核;

  • 任何对证监会在履行法定职能期间所执行的政策表达概括性不满的投诉;
  • 任何对证监会就中介人或市场活动的任何投诉所作的决定而表达不满的投诉,但并无对建议或支持有关决定的任何职员的专业水平、胜任能力及行为感到不满的含意;
  • 另一公共机构(例如申诉专员或廉政公署)当前或曾经展开的调查所针对的任何投诉;
  • 任何涉及投诉人与证监会或其职员之间的民事纠纷。

在一般情况下,与证监会任何形式的持续行动有关或由其引起的投诉,将会在有关行动完成后方会获得处理。请注意,投诉人不一定是证监会有关行动所针对的对象。若个案情况特殊,要投诉人等候有关行动完成并不合理,及提早处理投诉并不会对行动造成重大影响,证监会或会在有关行动完成前便开始或恢复处理投诉。

谁人可以作出投诉?

任何直接受到影响的人士都可以作出投诉。一般而言,若某人声称因证监会或职员的行为或无作为而直接对其造成个人不便、困扰或损失,该人便是"直接受到影响"的人。

我可以怎样作出投诉?

你应向证监会秘书长(或如投诉与秘书长有关,则向行政总裁)作出书面投诉,列出所指事件或行为的情况,以及你欲投诉的职员的姓名(如适用)。如你没有以书面作出投诉,我们会邀请你与本会预约,以便亲身到证监会办事处作出投诉。我们会拟备一份书面投诉摘要,并要求你证明其内容属准确无误。否则,有关投诉将不受理。

匿名投诉仅会由行政总裁酌情考虑后才予受理,当中会考虑到投诉的严重性、投诉人的可信性及投诉能否循可核实的资料来源加以核证。为符合本程序的目的,如投诉人没有提供任何详细的联络资料,有关投诉会当作匿名投诉处理。

作出投诉有时限吗?

一般而言,只有在你知悉有关投诉当日起计一年内作出的投诉才会受理。只有在你能够为延误投诉提供合理解释的情况下,我们才会对超过一年后作出的投诉展开调查。

证监会将怎样处理我的投诉?

本会在接获你的投诉后7个工作天内,会向你以书面确认已收到投诉,并通知你该投诉可否按照本程序处理。

涉及职员的专业水平、胜任能力及行为的个案
轻微个案:
非严重个案(例如轻微的行政错误或非故意的延迟回应)将会转介证监会的相关部门。相关部门会评估投诉,并可能会直接与你联络解决此事。

严重个案:
如有个案指有职员未能达到合理地预期该等职位的人士应有的专业水平、胜任能力及行为(例如误用机密资料、恐吓、其他涉及个人诚信或失当行为的事宜),将会转介适当人士(决策人)进一步考虑。决策人将会是从没有参与你所投诉事宜的人士,及在可行的情况下,以往不曾与你有任何事务往来。

决策人会初步审阅投诉,并在转介投诉后的7个工作天内确定需要采取什么类型的调查。除非有关投诉是针对有关部门主管,否则决策人会与该部门主管商讨后决定由谁进行调查(调查员)。

调查员应是从没有参与你所投诉事宜的人士,及在可行情况下,以往不曾与你有事务往来。调查员将会在合理可行的情况下尽快致函给你,通知你本会正就你的投诉进行调查、谁是决策人及概略解释本程序,并邀请你提供与投诉有关的追加资料及/或补充文件。

本会将在合理可行的情况下,尽快以书面通知你的投诉个案所针对的职员,并向他/她提供你的书面投诉的副本。

调查员或会酌情决定与你及/或有关职员会面。如有需要,调查员亦可能与证人会面(不论他们是否证监会职员)。

调查员在考虑你、有关职员及任何证人所提供的证据后,会拟备一份报告(包括初步结果),以供决策人考虑。

决策人会考虑调查报告,并就你的投诉作出决定,即你的投诉是否已确立、不确立或部分确立。

不涉及职员的专业水平、胜任能力及行为的个案
假如投诉涉及证监会的一般适用政策、常规及程序,与职员的专业水平、胜任能力及行为无关,或当投诉包含对职员的指控,但从事实看来,有关职员似是根据部门/证监会的政策、常规及程序履行其作为证监会职员的职责,秘书长便会联络相关的营运部门以便取得与投诉有关的背景资料,及请求部门对投诉内容作出回应。 

为何投诉必须为属实,并尽可能载列最多的资料?

在谘询行政总裁的意见后,秘书长可能会决定,不会处理以下情况的投诉(未能详尽无遗地罗列所有情况):

(a)   所提供的联络资料不齐全或不准确;
(b)   投诉属微不足道、恶意或琐屑无聊性质,或似乎是无理取闹的;
(c)   载于投诉内的资料不足,令本会无法作出评估;
(d)   投诉人在作出投诉或按证监会合理要求而提供任何进一步资料时出现不适当的延误。

在该等情况下,秘书长会致函投诉人,解释不根据本程序处理投诉的原因。

如果本会发现投诉人的指控属虚假或具误导成分,并且是恶意、琐屑无聊或无理取闹的,证监会保留采取适当行动的权利。

调查完成后又怎样?

完成评估或调查后,本会会向你发出最终书面回复,通知你本会的决定及理由。如没有新的重要资料或证据,该决定将会被视为是最终的决定。

本会需在什么时限内作出具体回应?

就涉及职员的专业水平、胜任能力及行为的轻微个案而言,本会的目标是在收到投诉当日起计4个星期内,向投诉人发出具体书面回复。

就其他投诉而言,本会的目标是在收到投诉当日起计12个星期内,向投诉人发出具体书面回复。

由于处理投诉的情况或会受到多项因素所影响,例如投诉的复杂程度及为取得进一步资料或澄清而随后联络投诉人等,所以上述时限仅供参考,并非承诺。

如果我不满意调查结果,可采取什么行动?

如没有新的重要资料或证据,本会就你的投诉所作的决定是最终的决定,及不能根据本程序提出上诉。如果你不满该项决定,可向申诉专员提出有关事宜。

如没有新的重要资料或证据,但你仍坚持继续投诉,本会或会在寻求高级管理层认可后,不再就你的投诉与你展开进一步讨论或通信。

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